在Facebook超过10亿的用户中，越来越多的投资顾问使用该网络以及Twitter和LinkedIn等其他社交媒体网站与客户沟通，并展望新业务。向社交媒体的转移让州和联邦监管机构以及投资咨询公司绞尽脑汁，想知道如何在不违反合规规定的情况下更新信息、发推文、写博客等方式参与社交网络。
摩根斯坦利两年前开始了一名试点，使用了600名使用LinkedIn和Twitter的财务顾问。“这次飞行员是成功的，利用这些社交媒体的能力已经扩大到我们所有的顾问，”摩根士丹利财富管理公司常务总经理詹姆斯·威格汀说，纽约摩根士丹利财富管理董事总经理James Wiggins表示。“截至7月4日，我们的FAS中的4,300名已与LinkedIn，Twitter或两者兼职。”
威金斯说，摩根士丹利的顾问可以发送预先批准的推文，内容包括市场、投资和财富管理评论，以及节日问候等热门信息。在LinkedIn上，他们建立个人简介，并在社交网络上与他人交流。“虽然这个项目仍处于早期阶段，但我们的许多顾问都表示，由于他们在社交媒体上的存在，他们成功地与客户保持了联系，并带来了新的业务，”威金斯说。
摩根士丹利在该计划中保持紧张。财务顾问（FAS）需要采取在线社交媒体教程，并公司帮助营销和网站建设和维护。即使是LinkedIn配置文件也必须获得批准，尽管FAS可以在LinkedIn上建立连接，并要求自己介绍。
在使用预先批准的材料可能反对自发性的同时，它还减少了监控数千个FA的需要。佛罗里达州博卡拉顿的合规顾问Ara Jabrayan表示，大多数更大的公司使用预先批准的消息和模板。“他们不想处理成千上万的代表，其中有数千张帖子并将他们发送到批准的合规性，”他说。“它创造了一个非常大的负担。”
社交网络投资顾问并不像简单地打开Facebook帐户那么简单。“投资顾问正在寻找社交媒体的用途，”投资顾问协会的特别律师Paul Glenn说。“但是有一些事情可能会被警觉给。”
在七月，投资顾问协会宣布调查显示有关社会网络的书面政策的投资咨询公司的百分比几乎为2010年几乎翻了一番，达到83％。大多数（51％）没有禁止直接使用个人社交媒体网站的业务，这与去年的略有下降。
2012年1月的合规问题的一些清晰度美国证券交易委员会发布了风险警报投资顾问使用社交媒体的情况。Jabrayan表示，其中一个结论是，Facebook的更新、推文和其他社交交流应该像广告一样对待。这意味着，除其他事项外，确保社交媒体符合坚定的政策，所有活动都被跟踪和记录。
但是，当然，这种新技术产生了一些在传统营销中不一定出现的新奇的变化。在社交媒体的互动世界中，交流是双向的。这种互动带来的一个问题是，当客户在Facebook上“喜欢”某样东西时，是否会被认为是一种证明，会引起监管机构的警觉。Jabrayan说，答案是看情况而定。点赞一个特定的帖子被视为一种评价，但点赞一个页面却不是。“它进入了一些奇怪的领域，”他说。
各州也称重，不太奇怪。马萨诸塞州去年推出了指导陈述那个Facebook“喜欢”可能不是一个推荐，但在LinkedIn上也是如此。
投资顾问正在驾驭合规迷宫。纽约市一家小型注册投资顾问赫隆金融集团总裁David Edwards表示，他在Facebook上博客，并在评论中包含一个Twitter Hashtag，导致用户到公司网站。
爱德华兹说:“我把社交媒体称为力量倍增器。”他聘请了一名社交营销顾问，教他如何利用这项技术来接触和销售新的潜在客户。为了提高公司谷歌亚慱体育app的网页排名，他甚至将自己的演示录了下来并上传到YouTube上。
公司的规模使Edwards更容易，以确保社交媒体活动符合公司的指导方针。苍鹭没有发布预先批准的材料。“客户知道他们何时获得罐头材料，”他说。
爱德华兹与摩根士丹利(Morgan Stanley)得克萨斯州奥斯汀市的Socialware公司使用同一家供应商来捕捉和存档社交媒体活动。“如果美国证券交易委员会(SEC)过来说，‘给我们看看你的社交营销吧’，我们就能搞定。”
社交媒体并不是一种治疗顾问的营销挑战的帮助。爱德华兹表示，它将继续只是他们寻求将公司名称推向前景的许多方式之一。然而，他增加了最低的市场途径，并且直到最近相对较少的较大投资顾问公司参加了。
摩根士丹利的举措表明，这种情况正在改变。纽约梅隆银行(BNY Mellon)驻匹兹堡的资产管理合规董事总经理、IAA社交媒体工作组成员约翰•托马斯(John Thomas)表示，社交媒体只会成为投资顾问营销策略中更重要的一个方面。
有一段时间来，公司将致力于如何符合联邦和州监管机构的不一致规则，以及为经纪人交易商双重登记的人，来自金融行业监管机构的更严格的指导方针。但他们必须弄清楚，托马斯说，因为社交媒体正在成为这么重要的通信工具。
“你真的不能不承受没有存在，”托马斯说。“现在这个问题是，那个存在的样子是什么样的？”