在Facebook的超过10亿用户中是使用网络的越来越多的投资顾问，以及其他社交媒体网站，如Twitter和LinkedIn，与客户和新业务的前景沟通。迁移到社交媒体的迁移有国家和联邦监管机构和投资咨询公司摔跤，以及如何更新，推文，博客，否则地参与社交网络，而不运行遵守合规规则。
摩根士丹利(Morgan Stanley)两年前开始试点，让600名财务顾问使用LinkedIn和Twitter。纽约摩根士丹利财富管理公司(Morgan Stanley Wealth Management in Purchase)的企业公关董事总经理詹姆斯•威金斯(James Wiggins)表示:“这一试点很成功，我们所有的顾问都能利用这些社交媒体。”“截至今年7月，我们的FAs中有4300人与LinkedIn、Twitter或两者都有联系。”
Wiggins说，摩根士丹利顾问可以发送预先批准的推文，包括市场，投资和财富管理评论，以及节日问候等题单信息。在LinkedIn上，他们设立了个人资料并与社交网络上的其他人聘用。“虽然该计划仍处于早期阶段，但我们的许多顾问报告成功与客户保持联系，并在其社交媒体存在下，带来新业务，”Wiggins说。
摩根士丹利对这一计划保持严格控制。财务顾问公司(Financial Advisers)需要参加一个在线社交媒体教程，该公司帮助营销、网站建设和维护。即使是LinkedIn上的个人资料也必须经过审核，不过FAs可以在LinkedIn上建立联系，并要求自己进行介绍。
虽然使用预先批准的材料可能会抑制自发性，但它也减少了监测数千个FAs的需要。佛罗里达州博卡拉顿(Boca Raton)的合规顾问贾布拉扬(Ara Jabrayan)说，大多数大公司都使用预先批准的信息和模板。他说:“他们不想处理成千上万的销售代表发布的成千上万个帖子，然后把它们送到合规部门审批。”“这造成了相当大的负担。”
对投资顾问来说，社交网络并不像在Facebook上开个账户那么简单。投资顾问协会(Investment advisers Association)特别顾问保罗•格伦(Paul Glenn)表示:“投资顾问发现，社交媒体有其用途。”“但有一些线路可能应该提醒他们。”
今年7月,投资顾问协会公布了一项调查显示，自2010年以来，制定书面政策管理社交网络的投资咨询公司的比例几乎翻了一番，达到83%。大多数人(51%)没有禁止直接使用个人社交媒体网站做生意，这比去年略有下降。
2012年1月，合规问题得到了一些澄清证券交易委员会发布了风险警报论投资顾问的社交媒体。根据Jabrayan的说法，一个外带的外带是Facebook更新，推文和其他社交沟通应该像广告一样对待。除其他外，这意味着，确保社交媒体符合坚定的政策，并且所有活动都被跟踪和记录。
但是，当然，这项新技术产生了一些不一定出现在传统营销中的新颖曲折。在社交媒体的互动世界中，沟通双方都流动。从这种互动中出现的一个问题是当客户在Facebook上“喜欢”某些东西时，它被认为是一个推荐，可以用监管机构举起红旗。答案，Jabrayan说，这取决于。喜欢特定的帖子被视为一个推荐，但喜欢页面不是。“它进入了一些奇怪的领土，”他说。
各州也加入进来，同样奇怪。马萨诸塞州去年出台了一项指导方针声明Facebook上的一个“赞”可能不是一个证明，但在LinkedIn上同样的事情可能是。
投资顾问们正在合规迷宫中摸索。纽约一家小型注册投资顾问公司Heron Financial Group的总裁戴维•爱德华兹(David Edwards)说，他在Facebook上写博客，并在评论中加入推特(Twitter)标签，引导用户浏览公司网站。
“我称之为社交媒体的力量乘数，”Edwards说，他们聘请了一个社交营销顾问教导他如何聘请技术到达和销售新的前景。他甚至录像他的演亚慱体育app示文稿并在YouTube上发布它们，以改善他公司的Google页面排名。
公司的规模使爱德华兹更容易确保社交媒体活动符合严格的准则。Heron不发布预先批准的材料。他说:“客户知道他们什么时候会收到罐装材料。”
Edwards使用与摩根士丹利，奥斯汀，基于德克萨斯州的社会软件相同的供应商，捕获和归档社交媒体活动。“如果秒曾经绕过并说，'向我们展示你的社交营销，我们已经覆盖了。”
对于投资顾问面临的营销挑战，社交媒体并非万灵丹。爱德华兹说，这将继续只是他们向潜在客户推销公司名称的众多方式之一。不过，他补充说，这是成本最低的营销方式之一，而且直到最近，参与的大型投资顾问公司还相对较少。
随着摩根士丹利的倡议表明，这是不断变化的。在匹兹堡（Bny Mellon）的董事总经理John Thomas表示，社交媒体只成为投资顾问营销策略的更重要方面。
在未来的一段时间里，这些公司将设法遵守联邦和州监管机构不一致的规定，对于那些拥有经纪人和交易商双重身份的公司，还要遵守金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)更为严格的规定。但他们必须弄清楚这一点，托马斯说，因为社交媒体正成为如此重要的交流工具。
“你真的承担不起不出席的后果，”托马斯说。“现在的问题是，这种存在是什么样子的?”