8月16日,塞缪尔Mebiame被美国联邦检察官逮捕并被指控犯有贿赂非洲官员取得采矿权的大陆最有利可图的资产。已故的莱昂Mebiame的儿子,前总理中非国家加蓬Mebiame, 43岁,为自己取了一个职业作为一个调停者,操作在非洲西部和中部,用他的政治关系来帮助获得采矿权。
根据美国政府的情况下,在2007年和2015年之间Mebiame担任顾问美国之间的合资企业的对冲基金公司和土耳其Caicos-incorporated实体。投诉,在布鲁克林联邦地方法院提起的,政府宣称“Mebiame工作是源和安全在非洲矿业机会合资企业和其投资组合公司之一。“为了保障这些宝贵的资产,Mebiame“经常向外国政府官员行贿。“使用Mebiame的对冲基金客户提供的证据——这是与政府合作来支持它的情况下,随着记录通过搜查证,目击者的陈述,以及Mebiame自愿认罪,获得两次会议期间与联邦执法2015年6月,政府指责Mebiame贿赂政府官员在尼日尔,几内亚和乍得。
Mebiame当然似乎知道他参与了非法的事情。在2009年9月的一份电子邮件给他的客户,援引美国政府支持逮捕他的证词,加蓬本机告诉店主特克斯和凯科斯群岛的实体和合资企业的一名员工。“你sistematicaly[原文如此]使用腐败在非洲获得资产,“Mebiame写道。他威胁要去媒体揭露所谓的不端行为,如果他没有得到一个特定的矿业公司的股权。这个故事Mebiame的律师拒绝置评,称正在进行的诉讼。
Mebiame只是一个球员在一个复杂的网络,在近十年的运营,寻求获得采矿权的一些最可能有利可图的资源在非洲通过以权谋私,行贿,在某些情况下,所谓的金融腐败的非洲领导人的支持。这个网络的一个关键参与者大约五年,从2007年开始,Och - Ziff资本管理集团——对冲基金在Mebiame合作——370亿美元,上市公司由前高盛(Goldman Sachs) & co .)合作伙伴支持下Daniel Och络腮胡子兄弟投资家庭办公室。
多年och - ziff一直是蓝筹公司的3万亿美元的对冲基金行业,并扬言这样的高调,规避风险的公共养老金客户加州公共雇员退休系统(加州公务员退休基金),新泽西的投资,和佛罗里达州立委员会管理。现在股东、投资者和其他人都在问这样一个看似直立机构och - ziff卷入非洲很多幕后交易。这些交易导致了五年的调查och - ziff在非洲的投资,迫使公司支付4.12亿美元,第四大反海外腐败法》(FCPA)和解来解决行贿指控的历史上,与美国政府,在9月29日宣布的一项协议。
然而,问题并没有就此结束。在过去的几个月里,数十亿美元och - ziff流出的资金。惠誉和标准普尔下调och - ziff信用评级。其股票,于2007年11月以每股32美元,在10月下旬徘徊在3.20美元。
近六周后Mebiame的控诉,och - ziff同意支付2.13亿美元的司法部刑事处罚和1.99亿美元的证券交易委员会决议解决贿赂指控。此外,SEC宣称Och - ziff CEO丹Och, CFO乔尔·弗兰克违反了反贿赂,书籍和记录、内部控制规定1934年证券交易法。Och同意,不承认或否认有罪,个人支付220万美元的民事制裁。弗兰克还同意,SEC不承认或否认这些发现。公司的子公司OZ非洲管理医生承认一项违反《反海外腐败法》。
”追求利润,och - ziff及其代理高级官员行贿数百万非洲,”其中一个案件的检察官说,美国司法部宣布和解声明。
Och - ziff现在希望把它的首席执行官所说的深深失望的一集,但最近的事件打击了55岁哟的声誉作为一个业务生成器和一个领导者。宾夕法尼亚大学沃顿商学院的毕业生,他开始在华尔街高盛(Goldman Sachs)的著名风险套利桌子和后来成为银行的股本和自营股票交易。Och的运气——或者预知——开始Och - ziff早在1994年,当对冲基金开始变换的私人投资非常富有前卫的机构,特别是基金和捐赠基金,想。och - ziff 2007年的IPO的时候,投资者包括高盛(Goldman Sachs)、百仕通集团、英国威康信托基金会和加州公务员退休基金。丹Och现在价值估计有26亿美元。他和他的公司拒绝对此发表评论。
现在Och - ziff的一些投资者,至少Och的净资产的一部分,可能处于危险之中。Firmwide管理下的资产规模从480亿美元下跌6月30日,2015年,2016年10月下旬至369亿美元,由于表现不佳,整个行业对对冲基金费用,和公司的法律困境。宣布《反海外腐败法》解决的前一天,新泽西州投资委员会投票决定从och - ziff赎回1.9亿美元的对冲基金公共养老基金的紧缩。结算后,高盛(Goldman Sachs)将约3.5亿美元投资于och - ziff通过其员工的退休基金。(包括基金仍保留与och - ziff投资,然而)。解决也阻碍了对冲基金公司管理企业养老资金的能力,这是受到劳动部门的监督写,如果没有得到必要的豁免。
一些投资者和Och说他们感到放心公司已经采取的步骤。och - ziff和解后,在2014年雇佣了一个前证券交易委员会总顾问为其首席法律官强调,它增强了合规程序;它已经安装了监视器侵犯了三年,以确保没有未来,每与政府的协议。在当天发布的一份公开声明关于结算协议宣布,该公司把大部分责任的法律困境的脚下两个前雇员:迈克尔·科恩和Vanja巴罗什。och - ziff说两人“故意隐瞒其不当行为的其他员工。”科恩和巴罗什被指控犯罪的在非洲的交易。“我们相信,事实是已知的,那么显而易见的是,迈克尔·科恩并没有做错什么,”科恩的律师罗纳德•怀特在一份声明中说。其中无法置评。
迈克尔·科恩,事实证明,并不是一个普通的员工och - ziff。虽然Vanja巴罗什,私人股票分析师,公司是一个相对较小的球员,科恩是一个伙伴,och - ziff欧洲办事处的负责人。五个关键高级投资伙伴之一曾帮助建立公司在IPO之前,科恩,加入1997年富兰克林共同的资产管理顾问,曾说自己在英国法庭证词Och的“得意门生。“在1999年,27岁的科恩被送到伦敦帮助建立并运行英国和欧洲业务。och - ziff上市时,科恩third-most-highly补偿执行。
甚至在IPO之前,Och一直改变着公司,建立私人股本和交易的长椅上,转向更多的长期投资。的策略是非常不同——液体合并arbitrage-type och - ziff的早期定义的机会和新上市公司更热衷于扩大范围。战略的一个关键部分是全球伙伴关系。一个这样的伙伴关系:非洲管理有限公司,或AML。
AML,许多实体来触摸它时,构成一个非凡的web och - ziff投资数亿美元的客户资金。与南非种族隔离时期的监狱,钻石矿的刚果民主共和国(DRC),甚至是前苏联的私有化。网络扩展到大陆过渡政治格局的变化,通过公共和私人市场,在办公室在约翰内斯堡,迈阿密,纽约,巴黎,伦敦和特拉维夫。och - ziff的非洲投资的交易伙伴横跨许多国家,包括乍得、刚果民主共和国、利比亚、尼日尔、几内亚共和国,南非和津巴布韦。约翰·勒卡雷的网络,有价值的小说,现在才开始瓦解。
但这一切都始于AML。och - ziff告诉投资者,AML,形成Mvelaphanda控股和帕拉迪诺控股,将资本在私人和公共市场在非洲工作,倾向于自然资源和相关业务。
土耳其和Caicos-based帕拉迪诺持有属于南非商人奥拉夫Hennig沃尔特。也称为Mvela控股Mvelaphanda控股是南非集团旗下的商人和政客Mosima加布里埃尔(东京),和一个国家的最大和最著名的黑人经济权力的组织。
“我们很高兴与托进入一个伙伴关系,Mvela控股和帕拉迪诺,“Och说在2008年1月的一次新闻发布会上宣布合资企业。Mvela控股首席执行官马克Willcox充当AML的首席执行官。Willcox送达董事会新公司的子公司,非洲管理(英国)有限公司与och - ziff员工科恩和巴罗什和另外两个non-Och-Ziff董事。
出生在约翰内斯堡,南非索维托镇1953年,针对长大在种族隔离的动荡和困难。一个非洲黑人,他加入了非洲国民大会的武装运动。最终被囚禁在纳尔逊·曼德拉,针对服务11年后于1990年被释放。在1994年的选举中,国家的正式结束种族隔离制度,把非洲国民大会,当选总理的新Pretoria-Witwatersrand-Vereeniging(现在的豪登省)省在进入1998年私营部门。然后他形成Mvelaphanda控股。
“有一群投资者和一群银行家,已经知道在非洲几乎所有的价值,“Mahmoud Thiam说,担任几内亚矿业部长对政府在2009年和2010年。Thiam说包括托Hennig Willcox,。“每个人都认为托,南非非国大关系和连接,得到特殊待遇,”他说。托Willcox,亨尼希并没有被指控有任何不当行为与他们的商业交易。
甚至在AML的形成,och - ziff借给Hennig超过8600万美元的公司,Hennig用来在乍得和尼日尔——包括获得采矿权,根据美国证券交易委员会(SEC),“用一部分资金行贿,以促进收购。针对Mebiame”,美国司法部文件据称在尼日尔暗影如何使用一系列贿赂官员代表Hennig和och - ziff获得和保留特定的铀矿开采的权利利益。
Mebiame不是唯一角色och - ziff处理在非洲。2008年,该公司开始使用Dan Gertler以色列大亨已经积累了自己的财富在刚果民主共和国的钻石开采行业。Gertler关系密切与刚果民主共和国的现任总统约瑟夫·卡比拉。在一封电子邮件中,美国证券交易委员会在9月29日援引顺序,从一个och - ziff律师请求背景报告Gertler勤勉的会计师事务所,律师指出,Gertler“会很容易找到。也许电影“血钻”背后的推动力——2006莱昂纳多·迪卡普里奥的引用电影暴利在饱受战争蹂躏的非洲。通过Gertler, och - ziff获得交易刚果民主共和国和津巴布韦。Gertler的公司的一位发言人没有回复记者的置评请求。在媒体报道Gertler一再否认有任何不当行为在他的交易在非洲,他从来没有被指控犯罪的关系。
一系列贷款Gertler-owned或Gertler-controlled公司在刚果民主共和国做生意导致刑事处罚och - ziff OZ非洲子公司管理的全科医生。然而,政府正在进行的刑事案件塞缪尔Mebiame显示,净演员是更广泛的比美国司法部起诉och - ziff。
几内亚孔戴当选总统11月15日,2010年。他赢得之际,一些观察人士感到意外:康德收到第一轮径流18.2%的选票,而他最受欢迎的对手获得了43.7%。然而,在最后一轮,康德赢得了52.5%的选票。
几内亚南部的Simandou山区拥有一些世界上最具价值的铁矿石。康德承诺修改国家矿业代码,以便更多的财富去贫穷的几内亚——和更少的公司。在这个重新起草的过程,一个组织,为其现有支付更多的压力几内亚权利一个实体被称为BSG资源,由以色列亿万富翁贝尼斯坦梅茨。
几内亚政府最终抓住BSG的地雷。BSG Resources现在寻求这些资产通过仲裁过程的回归在世界银行的国际投资争端解决中心。目击者的陈述的一部分提交仲裁的证词称,康德Hennig操纵选举的帮助下,Mebiame、托等。一位目击者声明中曾BSG Hennig员工设Avidan回忆2012年3月会议在伦敦的办公室。据称Hennig告诉Avidan”孔戴总统寻求的帮助南非政府为他的竞选活动,并要求他们贷款5000万美元,以换取选项和/或操作的矿山和勘探项目的股权。“康德并未被指控选举舞弊或其他不当行为的问题。
没有看过的证据二世表明,och - ziff参与2010年几内亚大选。然而,AML Hennig伙伴和固定器Mebiame据说参与矿业代码的重新起草,根据世界银行仲裁听证会Mebiame身体和怨言。
随后的选举和矿业的改变代码,亨尼希,根据各种法庭文件和报告,需要募集资金以增强与几内亚政府达成协议,他将把2500万美元借给政府实体,据称是一种安全的国有矿业公司,拥有权利的西芒杜铁矿。2500万美元来自股票交易,非洲全球资本二世——一个管理的两只基金的AML,与Hennig合资和och - ziff -购买了7700万美元的股票公开上市的石油和天然气公司,俄斐的能量,从Hennig-owned实体。Hennig曾获得相同的股票从针对Mvelaphanda控股低得多的价格。亨尼希的2500万美元贷款担保的国有矿业公司的子公司;所谓的计划是几内亚拖欠贷款,使亨尼希和他的支持者地雷。政府,亨尼希的公司,否认了这一点,据媒体报道。
och - ziff的巴罗什,至少是在几内亚Hennig意识到需要的资金交易。SEC的9月29日行政秩序的证据显示电子邮件从AML CEO Willcox巴罗什Willcox说,“我们怎样才能agc(非洲全球资本)把50米到几内亚?“巴罗什据称开始在俄斐能源贸易。和Mebiame告诉AML合资伙伴,他独占访问几内亚矿业的机会。美国证交会指控och - ziff假公济私Ophir-Hennig贸易。委员会还表示,巴罗什和科恩藏事务的本质。
几内亚局势有一些相似性och - ziff是如何参与,在手臂的长度,在津巴布韦。英国慈善机构,权利和责任的发展,是组织记录在2008年,一个英国注册公司在伦敦证券交易所交易-中非采矿和勘探有限公司贷款1亿美元到一个新的CAMEC津巴布韦子公司。使用的子公司的贷款来偿还特定义务津巴布韦总统罗伯特•穆加贝政府。
当时,穆加贝统治津巴布韦自1980年以来,看起来可能会失去他的竞选连任。广泛称,1亿美元的贷款资助的国家支持的暴力活动中,多达200人被杀,5000多人殴打和折磨,36000人流离失所。亚博篮球怎么下串穆加贝随后赢得连任。
och - ziff没有被发现犯有刑事不法行为与津巴布韦。然而SEC,确实发现证据表明非洲全球资本,另AML-managed实体,是在中非矿业投资敦促以色列大亨Gertler。该委员会还包括在订单2008年6月从Willcox短信,科恩转发到巴罗什说,“支付4武器zim [babwe],和租船从中国来。”(中国是津巴布韦主要的武器供应商。)巴罗什和科恩告诉任何人的och - ziff,他们被告知,他们的钱了,根据美国证券交易委员会的命令。他们也没有停止和Gertler做生意。
CAMEC随后被欧亚自然资源公司收购现在私营金属和矿业公司欧亚成立于1990年代,是哈萨克斯坦的私有化过程的一部分。除了拥有CAMEC欧亚自然资源公司,在伦敦股票交易所上市,2007年退市,2013年收购了一些Gertler刚果(金)矿业利益。
BSG案例在几内亚的记录显示,欧亚讨论作为一个可能的西芒杜资产收购者亨尼希和他的支持者承诺。最后,亨尼希从来没有他的西芒杜矿。英国媒体的负面文章后,国有实体偿还了2500万美元的贷款。
2014年3月,och - ziff通过监管提交给美国证券交易委员会宣布,“不时从2011年开始,此后,我们有重新传票从SEC和请求美国司法部的调查涉及《反海外腐败法》和有关法律。”
政府的调查开始后不久,2012年7月,科恩。巴罗什,和非洲Willcox辞去董事会管理(英国)有限公司,公司的主要客户也发生了变化,从AML Hennig帕拉迪诺控股。
作为非洲管理(英国)有限公司被卷起Hennig之下,在och - ziff方式也在改变。2013年科恩和巴罗什离开了公司。科恩辞去董事会och - ziff管理欧洲2013年3月。
那么丹Och知道,他什么时候知道的?来自美国证券交易委员会和其他的证据表明,och - ziff非洲代理商,以及科恩和巴罗什,经常自主行动。然而,美国证券交易委员会(SEC)引用Och敦促公司推进与Gertler潜在交易,尽管是“意识到腐败的风险交易与刚果民主共和国的伴侣(Gertler称为的投诉),并与他的法律和合规团队的建议。“据消息人士透露,Och被告知刚果民主共和国交易是高风险但不是非法的。美国证券交易委员会发现呀不知道的贿赂。
och - ziff继续失去资产,其困境加剧了持续表现不佳的基金。到目前为止,除了Mebiame,任何关键个人och - ziff非洲的轨道被指控犯罪。马克Willcox继续针对Mvelaphanda控股首席执行官。2014年11月他娶了他的未婚妻在一个豪华的南非房地产小夜曲,约翰传奇。
今年2月,托曾从2009年到2013年,南非总统雅各布·祖马的政府部长的人类定居点,撤回了他为了成为全球足球监督委员会主席,国际足联。亨尼希托,Willcox无法置评。
就在9月,Gertler公司,石油的刚果民主共和国,媒体报导与坦桑尼亚政府在谈判中石油管道。据报道,英国的严重欺诈办公室仍在调查Gertler达成了协议,刚果(金)矿业资产卖给欧亚。
撒母耳Mebiame被关押,不得保释。2009年9月在他愤怒的电子邮件Willcox和亨尼希,他写道,“如果我不给钱,我有工作了几年把(矿业公司)与0多万美元的公司资产,包括给你的公司高层非洲网络,你今天免费使用。我可以向你保证,你也会松(原文如此),因为我要让世界知道你是什么样的国际骗子。“Mebiame被认为是与当局合作。•