最近几个月，美国证券和交易委员会已宣布对数十名投资顾问制裁，公司收到僵局未能解决合规缺陷的公司。根据监管律师的说法，由于仲裁案在增加政治压力下继续涉及更多规则来保护投资者，这一前方的调查将保持活跃。预计在注册投资顾问（RIA）的实践中少于细致的记录保留和LAX监督的问题将会吸引苛刻的处罚。
申请詹姆斯·兰德·詹姆斯·兰德（詹姆斯·兰德），即旧金山的一家旧金山公司建议，建议RIAS和资产管理人员表示，SEC调查人员最近已经开始所谓的扫描，或缩写，对报告规定资产的顾问的顾问管理（raum）约为1亿美元。因为社交媒体的影响，另一个区域吸引了截至较晚的更审查的区域是RIA广告。
在新的SEC标准下正确计算raum的问题是对一些rias的令人烦恼，因为它与现有资产的管理层有很大不同。根据Dodd-Frank Wall Street改革和2010年消费者保护法案，有要求顾问在其管理中报告所有毛额资产，而不是净投资者资本。对于使用内部基金车辆来管理客户分配的多梦办事处，此会计可能会得到特别复杂的。现在将需要每月向对冲基金纳入对冲基金的投资车辆中的投资车辆中资产超过15亿美元的rias。
多德弗兰克造成的另一个重要转变是认可投资者的定义。根据华盛顿精品私募股权律师事务所Ruddy律师事务所的Mark Ruddy，SEC正在调查，并将在2014年7月举行一份关于此事的报告。“大多数人对目前的定义感到不满，至少在它涉及自然时人，“前全国期货协会监管机构Ruddy说。“共识一般来说，收入和净值可能不是投资者复杂性的最佳指标。”
具有讽刺意味的是，正在宽松地对投资者获得无制投资的限制的新规则可能会增加顾问水平的监管监督。10月23日，证券公关委员会拟议规定，允许私人公司通过众群网站和中介机构直接从非公认的投资者获得资本。允许广告的新指导对冲基金还有其他私人投资车辆在未来几个月内预计。但与此同时，笔记证券法的宏大，“随着私人产品的数量增加，并进行了放宽，潜在的陷阱正在等待投资者。”他说，这是鞋匠的原因很大规定rias。
一些新的监管改变面临顾问甚至没有与投资建议直接相关或资产管理。199年11月20日生效新的SEC规则要求金融机构维持书面计划，以检测，预防和减轻身份盗窃。这项新的监管中的大部分源于近期涉及这些事项的案件，这已成为监管机构的更大优先事项。GW＆Wade是一家位于马萨诸塞州Wellesley的财富管理RIA，管理层下的资产43亿美元，最近被批准了内部失误，允许三个欺诈性撤回的客户资金去年共计290,000美元。同意谴责和停止顺序，GW＆Wade同意支付250,000美元的罚款。
来自顾问和多摩利办事处社区的一个非常常见的呼吸是监管机构似乎选择性地关注较小的球员。“[秒]工作人员具有非常有限的资源，因此当他们需要提出一个例子时，他们通常会带来执法行动，”盛大。“他们为他们做的最具成本效益的方式就是在低悬挂水果之后。”
因此，这些变革将是最严重的顾问是那些有小员工的顾问。据行业观察员称，迎合富裕的家庭或机构和外包法律和行政职能的丽肤可能会在未来几年内显着提高合规成本。
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