注册投资顾问（rias）在黑暗中，关于被认为的行业公平使用社交媒体的感觉现在有更多的准则来遵循。在2014年3月，证券和交易委员会的备忘录澄清了有关RAIS如何利用第三方网站的消费者评论的规则，并且它对与非投资事项有关的推荐的限制宽松。
新的方向集中了禁止登记的投资顾问如何在其广告中使用推荐书可以应用于社交媒体。基本上，监管机构表示，顾问可以将消费者审查和评论链接到第三方网站，只要所有的评论都出现。换句话说，顾问无法编辑负面评论。
“如果顾问没有任何控制评论是否在第三方网站上显示，这是允许的，”丹佛的数字营销机构金融社交媒体总裁Amy McILWAIN说。此外，评论不能排列，这样，例如，只有正面审查显示在页面顶部。
澄清令顾问包括在自己的网站上包含引用，例如“在Facebook上阅读我们”以及相应的社交媒体页面的链接。这是因为Facebook，与其他第三方网站（如Google Lode和RIA目录BrightScope），不允许用户编辑，选择，抑制或排名对自己的评论。
SEC指导有效地指导顾问使用允许编辑评论的社交媒体网站。“例如，在LinkedIn上，顾问可以选择公开分享这些人或隐藏它们，在这种情况下，他们可以选择仅分享不提供公平和平衡观点的有利审查，”McILWAIN说。“因此，不允许rias使用LinkedIn建议。”
在另一个澄清中，SEC通过顾问确定了非金融建议。SEC指导专门将宗教信仰和社区服务作为将被允许的认可的例子。McILWAIN表示，这种非金融认可为许多经纪人创造了困难的情况。“我们的一位顾问很难，因为有人赞成他的流域，他的经纪人经销商让他把它拿下来，”她说。
释放已久的指导留下了与待办事项列表的经纪人。例如，McIlwain表示，一些第三方网站（如BrightScope Advisor页面），使用公共可用数据库创建顾问列表。这些列表在很大程度上由基本档案组成，没有顾问的顾问进入，但也可能包括消费者的评论。
McILWAIN说，顾问应该在现在在有第三方客观评论的网站上完成其档案。“你想确定你的姓名是否上来，人们要审查，你的个人资料正在讲述你的故事，”她说。
由于投资顾问越来越多地与社交媒体营销，公司和监管机构一直在发行指导方针。去年，一项调查发现，83％的投资咨询公司已经书面管理社交网络，两倍于2010年的两倍。
在这个最新的备忘录之前，第二届关于注册投资顾问社交媒体的最重要指导2012年，当机构表示Facebook更新，推文和其他社会沟通应该像广告一样对待。这要求公司履行顾问的社交媒体活动，以确保他们关注公司政策。
关于社交媒体用户评论和顾问的评论和评论的问题应该被视为禁止的推荐是第二次重要问题的重要问题之一，证券未在2012年讨论。在这方面，新的SEC指南给顾问有用的新方向。
虽然SEC的公报澄清了一些紧迫的推荐问题，但它没有解决mcilwain一直看到许多顾问的斗争：是否允许涉及文章等第三方内容。例如，顾问可以考虑与讨论人寿保险的文章进行联系。“通过分享这篇文章，他们是否赞同那篇文章中提到的人寿保险？”她问。目前，关于认可联系的条例仍然存在含糊不清。
然而，一般来说，SEC的方向被视为清除顾问在社交媒体中变得更加活跃的方式，并雇用在线参考资料，而McIlwain则预计顾问在社交媒体中参与增加。“它释放了他们，”她说。“这一指导实际上是一件好事。”