证券交易委员会已订购杰弗里斯洛克姆＆伙伴及其创始人在咨询公司员工违反投资经理的硕士高尔夫锦标赛门票后违反其礼品政策后支付400,000美元的罚款。
2011年6月至2014年10月，Jeffrey Slocum＆Associates将营销资料“传播到至少14个现有或潜在客户，解释其严格的实践，不接受投资经理的任何价值，”证券文件这个月。监管机构表示，一些材料规定该公司“从未如此，从未如此过多，从未像投资经理那样从投资经理那里那样拍摄。”
然而，在此期间，据称委员会据称，咨询公司咨询公司的员工从经理到2012年和2013年硕士高尔夫锦标赛。该文件展示了该公司对其礼品政策的错误陈述，该公司向该公司向该公司支付了300,000美元的民事罚款，而该文件展示，杰弗里斯洛克姆的创始人杰弗里斯洛伐克被罚款100,000美元。
据章程，杰弗里斯洛克姆和员工的政策允许在一定情况下“在某些情况下”接受礼物，要求雇员在接受超过100美元的赠款之前从首席合规官员或总法律顾问获得批准。虽然在接受他们之前，两名员工在2012年获得硕士门票，但2013年由经理一名经理有天赋门票的四名员工没有。当发现违规行为时，SEC涉嫌斜坡“软化”，允许首席合规官员提出的纪律处分和雇员被允许接受票据作为礼物。
“雇员没有正式纪律违反侵犯礼品政策，”塞委在文件中说。该监管所声称，宽大于2012年1月至2014年1月至2014年8月期间表示，该公司表示，该公司表示，该公司通过执行所有员工必须坚持员工的严格伦理法规守则，积极地守卫严格的道德规范。
Jeffrey Slocum＆Associates的业务 - 包括130名客户，1230亿美元的咨询资产和1亿美元的自行决定 - 被亭子的席位在“短暂过渡期”之后退出机构咨询，根据Pavilion’s公告9月份购买。
周五的一位发言人为亭子表示，该公司没有购买整个杰弗里斯洛克和员工，并且与SEC的行为无关。
根据SEC的指控，Jeffrey Slocum＆Associates还向至少33个客户或潜在客户提供了包含“假设和返回的”绩效数据的“假设和返回的”性能数据。