1994年,苏珊Lanzano开始收到赔款支付的属性在柏林,德国政府的纳粹没收从她的犹太人的祖父在第二次世界大战之前。Lanzano资金之际,一笔意外之财,当时作为牛津大学出版社的编辑经理工作,住在威彻斯特县,纽约,与她的丈夫迈克尔,和十几岁的儿子。Lanzanos使用其中一些迈克尔·jr .在弥尔顿学院招收一个精英马萨诸塞州预科学校,夏天,去买一个小房子在蒙托克,长岛。
他们还寻求专业的投资建议。在2000年初他们已经开始使用迈克尔岬角,大通投资高级财务顾问服务公司,然后美国大通曼哈顿银行的一个部门,现在的一部分,摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co .)在岬角的敦促下,英镑的Lanzanos投资继续萎缩,多空股票对冲基金由一位名叫安吉洛Haligiannis跟希裔美国经理住。根据Lanzanos岬角——一旦Haligiannis在美林(Merrill Lynch & Co .)的老板——称赞这位27岁是一位杰出的投资者的基金一直被标准普尔500指数自1996年成立以来。从2000年到2003年,Lanzanos沉了总计875000美元(约三分之二的积蓄)成英镑继续萎缩。
在2004年6月的钱都不见了。
7月30日,联邦特工逮捕了Haligiannis,现在32岁的刑事指控,他欺骗了一些80年投资者数千万美元的美国纽约南区检察官办公室描述为长时间运行的庞氏骗局。Haligiannis涉嫌使用新的贡献,比如Lanzanos给了他钱,让现有的有限合伙人和分布融资提款为自己的个人使用。他还发生巨额交易亏损的钱他实际上把工作市场:根据美国联邦检察官办公室的指控,他仅在2000年亏损了1700万美元。早在2003年第三季度,据美国律师,Haligiannis分发宣传材料报告,英镑继续萎缩已经达到了一种复合投资回报率为1565%自1996年成立以来,管理着1.8亿美元的资产。事实上,它已经不到150000美元,联邦当局说。去年6月,英镑继续萎缩无力偿债,低于2000美元的资金。Haligiannis已经被联邦大陪审团起诉两项刑事邮件欺诈和10月等待审判。他还面临美国证券交易委员会(sec)提交的民事指控,称他违反了证券法,以及一些投资者的诉讼。
他的律师Maranda Fritz,形容的指控是毫无根据的。“安吉洛的案子不是盗窃,”她说。“现实情况是,英镑继续萎缩在2000年初基金受伤非常严重,当互联网泡沫破灭,这是大部分的损失发生时。”
岬角——离开追逐和英镑继续萎缩在2003年9月加入作为一个全职的营销者,不是叫SEC的诉讼或联邦大陪审团的刑事起诉。但是Lanzanos,连同其他两个情侣在英镑继续萎缩,投资与全美证券交易商协会5月提起的索赔,以前全国证券交易商协会指责追逐投资服务公司和岬角——谁是该基金的一名投资者除了筹集资金——重大过失和受托人的不当行为。三对夫妇正在寻求350万美元的赔偿他们遭受的损失,加上法定利息,共计500万美元的赔偿。
“追逐有一个口号,就是一切正确的关系,”苏珊Lanzano说。具有讽刺意味的是,这条线不会丢失在58岁的编辑她的律师坐在凉爽的沉默mid-Manhattan会议室6月一个阳光明媚的下午,回忆那一刻,她学会了真相英镑继续萎缩。她难以置信地摇了摇头,眼泪填满她的棕色眼睛。“我们真的认为,在迈克尔,”她说,擦拭她的眼睛和她的指尖。“我们有这样的信心,我们被告知。谁能想象,我们得到的建议是非法的?”
官员摩根大通(J.P. Morgan Chase)于2001年收购(大通摩根大通(J.P. Morgan)的名字),在全美证券交易商协会拒绝处理任何指控的说法。在他的证词对Haligiannis 6月联邦行动和英镑继续萎缩,岬角承认宪法第五修正案,拒绝回答任何问题;他的律师艾伦Morganstern,花园城市,新Yorkbased Morganstern & Quatela说道,拒绝对本文置评。
英镑继续萎缩的失败都是一个警示投资者考虑下沉的储蓄投入对冲基金和金融机构积极推动这些投资合作富有的客户。早在2003年2月,全美证券交易商协会发出警告,通知自己的对冲基金销售实践的回顾整个行业提出了担忧,提醒其成员,他们“提高责任调查对冲基金和对冲基金的基金,他们推荐给客户。”NASD-advised measures included investigating the backgrounds of individual managers, reviewing offering documents, checking references and examining the relative performance of funds.
需求对冲基金已经在过去的五年中,尽职调查已经变得越来越重要。2000年12月以来的总数单个经理人的对冲基金——新基金,不是投资顾问——已发展从4400年到6075年,估计和他们的资产范围已经从4000亿美元增加到超过1万亿美元,据蒙特资本管理。随着利润的机会欺骗的诱惑。对冲fundrelated犯罪的报道是在增加:在过去的12个月至4月1日,美国证券交易委员会的执法部门提出24涉及对冲基金的行为;该机构报道只是51行动发起对冲基金在过去的五年。
对冲基金正在接受审查原因很简单,他们不再是超级富翁的领域;在客户Haligiannis从他和岬角筹集至少6300万美元,可能高达7800万美元,据文档被美国联邦检察官办公室,综述了副本的机构投资者,是房地产开发商,建筑承包商、餐馆老板、药剂师、律师和教师。亚博赞助欧冠脆弱性凸显了问题的美国证券交易委员会前主席威廉•唐纳森在6月30日下台后推动增加对冲基金行业的监管和监督:合格等这些个人可能参与合作,似乎很少有能力衡量对冲基金经理人的准确性断言——或者,以保护自己免受欺诈。
最高英镑继续萎缩的惨败中具有讽刺意味的是,其中一个最SEC本身就是高级官员卷入混乱:彼得•德比唐纳森的得力助手和业务主管机构委托的100万美元自己的钱英镑继续萎缩在2002年3月从皇后区一个儿时的朋友介绍的。德比,谁赚了一笔俄罗斯在1990年代(他帮助DialogBank开始,第一个私人俄罗斯银行获得国际银行业执照,并成立了第一个俄罗斯投资公司之一,Troika Dialog),然而,并不是一个受害者。根据文档的副本被美国联邦检察官办公室从英镑继续萎缩和回顾了二世德比赚了185644美元当他救赎整个投资略高于一年之后,在2003年7月。德比没有回复寻求置评的重复II打来的电话。
出来的投资者被杰瑞Drenis起诉之前,布鲁克林加热石油公司的合伙人。Drenis和几个家属投诉指责Haligiannis和英镑继续萎缩的欺诈和充电Derby和所有其他26个涉嫌的对冲基金赚钱的投资者采取虚假利润。Derby的律师加里·库什纳Forchelli, Curto,施瓦茨Mineo, Carlino科恩,拒绝对此案发表评论,只是说他提起驳回指控。Drenis和他的家庭,集体,通过他们的各种企业,投资778万美元英镑继续萎缩2000年8月和2004年2月之间失去了几乎732500美元。
从Drenis的角度来看,投资者获得的“利润”英镑继续萎缩在本质上是与家人拿钱的来之不易的数百万——他想要一些钱。
“为什么安吉洛有能力扮演上帝,并决定谁得到这些钱?”Drenis says. "Based on what? His opinion of them?"
进入壁垒已经下降,准对冲基金经理正在比以往更轻松地建立自己的商店。仅在2004年估计有300新投资顾问——实际的合作,不是新基金——创建。当时Haligiannis创立英镑继续萎缩,1995年12月,估计有1205个这样的公司存在,根据蒙特。,Haligiannis缺乏任何真正的投资经验,可以启动一个基金,吸引投资者仍然是惊人的。
紧密的社会中长大的阿斯托里亚的希腊移民,皇后区Haligiannis进入纽约大学1990年9月,但从来没有毕业,根据纽约大学的注册办公室,这证实他辍学没有宣布主要在1993年的秋天。Haligiannis然后工作——就像他的父亲在他之前,Drenis说,在当地一家餐馆在皇后大道上,面食爱好者,其所有者,格斯Karayiannis,是一个家庭的朋友。
年轻人不仅仅Haligiannis渴望抛砂板肋状通心粉,1994年,根据美国证交会的控诉,他找到了一份工作作为一个助理文员在曼哈顿美林(Merrill Lynch)的分支机构。按照华尔街的标准,这并不多,但财务的工作给了他一个味道,将他介绍给岬角,他未来的导师。圣约翰大学的经济学研究生在皇后区,纽约,岬角加入美林在1990年作为一个经纪人;Haligiannis直接向他报告,根据投资者的要求向全美证券交易商协会。
1995年4月,Haligiannis 13个月后就退出了,确定自己的对冲基金。1995年11月20日,他注册英镑继续萎缩组与国务卿办公室在特拉华州。他还创立了两个独立的法律实体:英镑继续萎缩资本管理,行政普通合伙人英镑继续萎缩,和英镑继续萎缩Capital Advisors普通合伙人负责基金的投资组合。(所有这些实体命名为被告在证交会的指控。)在英镑继续萎缩的旗帜,他创立了多种与美银证券账户和追逐和汇丰银行在开曼群岛,根据美国证券交易委员会的起诉书。
Haligiannis分布式第一组提供文档在1995年12月开始筹集资金。他的第一个支持者是当地的医生;他的前老板,Karayiannis第二人。最低投资的基金,根据英镑继续萎缩的营销材料,是500000美元;该基金向投资者收取2%的管理费和20%的投资收益激励费。合伙协议向投资者保证,他们将获得审计财务报表由独立的会计师和注册,在最初6个月的禁售期之后,他们可以用30天书面通知取消全部或部分投资在任何日历季度末。
尽管他没有大纲基金的合伙协议本身的投资方法,Haligiannis确实提供了一些细节在他的营销材料,他形容英镑继续萎缩“自上而下的激进的资本增值基金的多方面的方法是齿轮传动,实现风险校正后的更高的利润主要在高流动性的美国股票。”The hedge fund's edge, he asserted, would come from combining "macroeconomic analysis with fundamental research and exhaustive quantitative proprietary modeling."
Haligiannis,根据美国证交会的控诉和营销材料分布的基金,在1996年第一季度开始交易。最初,Haligiannis租空间短线交易公司在110年华尔街称为Worldco前Worldco交易员说,Joel Radvanyi坐在他附近。短线交易的企业已经停业,但兴奋的90年代,该公司是嗡嗡作响。Radvanyi被Haligiannis的精力充沛,几乎疯狂的风格和与短,结实,抽烟的对冲基金经理。“这家伙可能是你见过的最有魅力的人之一,”Radvanyi说,“他非常有激情,当他到他的头上。”
Haligiannis肯定是想让自己的事业成功。1996年,第一年,英镑继续萎缩53.93%的净回报给投资者;相比之下,标准普尔500指数仅上涨22.96%。1997年,英镑继续萎缩吹嘘的净回报高达76.04%,而标普的回报率仅为33.36%。1998年——一个惊人的温和,据称对冲基金向投资者净回报率为24.28%,有些低于标普指数28.58%。但对冲基金的表现似乎咆哮早在1999年,当英镑继续萎缩净回报率为87%,相比之下,过热的标普的21%。
不像许多对冲基金经理,Haligiannis没有属性收益或损失的具体位置在他的季度信件给投资者;他没有提供任何关于他的投资信息。他只是用字母来描述总体市场状况并提供他意见感兴趣的领域。2000年4月12日的来信——在互联网泡沫破裂后几周——Haligiannis吹嘘61.8%的净回到投资者,”该基金自成立以来最好的季度表现,”他写道。
“我们是怎么做到的呢?”他反问道。“我们怎么会产生这样一个英俊的回报在一个市场我们看似那么愤世嫉俗?我们分离出许多有前途的公司在宽带基础设施行业,不仅有真正的企业,非凡的增长潜力。我们参与这些问题之前,华尔街的其他标识,建立大量头寸和有信心让他们运行。技术仍然是经济背后的推动力量。”
英镑继续萎缩的表面上的成功,Haligiannis很快发现更舒适,将住宅区和租赁空间在花旗集团中心东第53街和列克星敦大道。他的办公室在55楼,据一位投资者说,整洁和有组织的但不奢华。
英镑继续萎缩获得名望非凡的回报在几个月后发布互联网崩溃。Drenis,失望的损失自己的投资组合是维持,听说Haligiannis壮观的结果从他的朋友Karayiannis面食爱好者。Drenis沉没他的第一个500000美元英镑继续萎缩8月17日,2000年,和一个额外的800000美元仅仅几个月后,11月7日。那一年英镑继续萎缩报告给投资者,该基金已经赢得了41.45%的净;这的确是一个令人兴奋的数字鉴于标准普尔结束今年下降了9.10%。
随着视野的开阔,英镑继续萎缩的客户开始提到他们的朋友、亲戚和对冲基金业务的同事。德米特里(吉米)Ziosis Linon家居装饰产品的所有者,米尼奥拉家具进口商,纽约,介绍了德比,Haligiannis少年时代的朋友。Derby刚刚回到纽约后,于2001年从俄罗斯出售DialogBank和测试政治水域作为民选的董事会成员的家乡Irvington-on-Hudson,纽约。
第一次会议Haligiannis和Derby之间发生在2002年3月,德比前一年加入美国证券交易委员会在2003年4月,担任管理主管业务和管理。在一份电子邮件二世获得3月18日,2002年,Haligiannis Ziosis关于他最近与Derby写道:“男人是非常令人印象深刻,”Haligiannis说。“这不是新闻,他对你的评价很高。他留下了一个检查,我将在4月初存款。非常感谢你,吉米,转诊和信任投票。”
Haligiannis也帮助招募新客户从他的前任老板:岬角离开了美林在1995年作为一个高级财务顾问追逐投资服务。分裂在曼哈顿第五大道分公司和追逐的旗舰办公室在48街附近的公园大道270,岬角整天建议富裕客户如何投资。
英镑继续萎缩的满足客户可能会计算自己幸运地找到了这样强大的力量保护和增加自己的财富在困难的市场,但现在回想起来,有征兆,却被人们忽略了。根据美国证交会的控诉,对冲基金没有提供认证,经审计的财务报表对其八年寿命,尽管合伙协议的承诺。伙伴关系本身也不是良好的法律地位:根据提交的注册声明特拉华州的秘书,哈里特·史密斯温莎,合伙是溶解成立两年后,1998年6月1日为其“忽视,拒绝或未能支付其年度税收。”From June 1998 onward Sterling Watters Group did not exist as a legal entity.
穆罕默德GOKTEKIN,土耳其裔药店老板,介绍了通过机会会见岬角英镑继续萎缩在1996年的秋天。药理学博士当时运行一个成功的企业在悉尼,澳大利亚,但想他的家人搬到美国,他的两个年幼的女儿,Nilay Seray,将参加美国大学做好了充分准备。(Nilay,年长的,当时的澳大利亚相当于中学)。
Goktekin想建议买房子在纽约,在纽约的路上从制药会议,走进追逐一个下午在公园大道的总部寻求帮助。服务台的追逐代表提到他岬角。因为Goktekins没有信贷历史在美国,Capul, they say, advised them to open an account at Chase and transfer some money to it in anticipation of buying a home. Capul went so far, the Goktekins say, as to recommend that they shop for a house in his own Long Island neighborhood, Manhasset Hills.
不到一年后,Goktekin买了一栋房子,岬角自己向他指出:两层砖住宅倒退25英尺的绿树成荫的街道。妻子Nurten从未见过她到了1997年的女孩,但是她喜欢它。Goktekins说他们把巨大的信任在岬角,以至于当他建议他们投资在1998年初英镑继续萎缩,他们毫不犹豫地这样做。
未来五年,Goktekins几英镑的额外投资继续萎缩。在印象中,他们的资产以惊人的速度增长,他们决定出售药房在悉尼,穆罕默德Kubilay Goktekin日夜化学家,和所有的钱转移到美国的预期购买另一个业务。岬角,Goktekins说,鼓励他们所有的利润直接从销售转移到他们的英镑继续萎缩。
坐在空荡荡的客厅家族的纽约山的房子,Nurten Goktekin轻微,黑发47岁的闪亮的棕色眼睛戴着一副金属框眼镜背后,扭转她的手在她的大腿上。”迈克尔说,“如果你想赚更多的钱比与追逐,你应该把它放在那里,’”她回忆说。“他说,‘你喜欢钱吗?当然,我们说是的。”She lapses into silence. The room is stifling on a hot Saturday in June because the Goktekins have turned off the air conditioner to save on electricity bills.
虽然她英语讲得很流利,解剖学Hacettepe大学博士学位在安卡拉,土耳其,Nurten Goktekin命令的语言仍然萎靡不振时,她变得心烦意乱。21岁的女儿Nilay倾聚精会神地在她的椅子上,准备好帮助,因为她的母亲搜索词。
“所以一切,一切都与安吉洛Nurten Goktekin说。“在2000年我们有我们的一切,甚至我们的退休钱来自澳大利亚。我们收集了我们在土耳其的亲戚的钱,把钱放进去,也是。”She stares at the red carpet. "I feel so sad," she says at last. "Why did we trust too much?"
五年,他们曾与岬角,Goktekins投资总计207万美元的英镑继续萎缩。在那段时间他们收到分配支付120万美元利润的英镑继续萎缩报道他们生活在他们的投资——钱,用于他们的女儿的学费,因为他们相信他们是富有的。他们的净亏损为864439美元。
在全美证券交易商协会,Goktekins和其他追逐客户声称,追逐失败的责任执行“实质性的尽职调查”英镑继续萎缩,尤其是因为对冲基金没有产生任何经审计的财务报表。“追逐不仅违反其义务进行尽职调查的适用性的对冲基金,“索赔指控称,“但追逐员工也辅助和获益于这种欺诈,犯罪计划。”
作为一名投资者,岬角个人收到支付总额为970000美元的300000美元投资,根据记录了从英镑继续萎缩,美国检察官办公室和进入作为证据索赔向全美证券交易商协会。岬角也显然获得了中间人的费用。在证据被美国联邦检察官办公室,本综述的二世是一个注意Haligiannis写关于1999年第四季度基金费用then-accountant,考夫曼的Robert Kaufmann加卢奇说& Co .(现在考夫曼,加卢奇说&凝块);他说对冲基金”进行和岬角的关系”,即岬角是支付2%管理费转诊”在任何账户他提到英镑继续萎缩。仅在1999年,根据一项现金支出日记账II,看过的页面发给考夫曼和岬角赚了27327美元,这样的推荐。
2003年期间,Haligiannis推岬角帮他筹集更多的资金。在一个电子邮件得到二世和4月30日,2003年,Haligiannis岬角潜在客户的名单和写道,“让我们用一些策略,试图关闭一些业务的变化,而不是这悠闲随意大便我们一直在做,我们已经赎回。我真的不知道最近怎么回事,兄弟,但这不是很难接近。以前好我们结婚车eachy(原文如此)其他(原文如此)马,但这种狗屎是累了。我想要一个策略在我们如何goiung[原文如此]前进。如果我们不能就这样说,我将停止对你。”
2003年8月,根据沉积前追逐的同事,岬角说服一名消防员的遗孀投资850000美元英镑继续萎缩。寡妇收到的大部分资金来自纽约州世贸中心救援基金在她丈夫死后在9/11。几周后,2003年9月,岬角离开追逐,去了英镑继续萎缩,工作全职市场对冲基金。早在2004年的春天,Goktekins说,岬角迫使他们把更多的钱投入英镑继续萎缩。他和Haligiannis参观了的家几次,试图说服他们投资更多的资产。
“我们告诉他们我们给一切Nurten Goktekin说。“他们说,‘哦,推荐基金给你的朋友。”
Goktekins,想释放他们的一些资本购买另一个业务在2004年的春天,开始担心当他们多次尝试撤回他们的资金从英镑继续萎缩,无法这样做。因为他们生活如此接近岬角,他们甚至去敲他的门,试图获得他们的邻居的帮助。他们说岬角把它们与保证,他们可以得到他们的钱。好几个月,他们等待着,期待支票到达。
最终,Nurten Goktekin变得如此担心她偷偷记录后续对话岬角和Haligiannis,隐藏一个录音机在她口袋里在他们的会议(她后来磁带SEC)。但损坏Goktekins的储蓄已经完成。
去年11月,穆罕默德Goktekin回到澳大利亚,在那里他仍然是一个药剂师,授权工作。他没有见到家人了八个月,错过了他的大女儿的纽约大学毕业。Nurten Goktekin——并不像在美国药剂师的许可,目前正在药房技术员,使大约500美元一个星期,在税收之前,在当地一家Rite Aid药店。
Nilay主修哲学,是纽约大学的预科生,定于在秋季开始医学院。她第一次学费付款预计在7月底。Goktekins正在考虑对他们的房屋净值贷款,试图帮助他们的女儿支付费用,但是一想到借钱让Nurten Goktekin退缩。
“我不想欠任何人任何东西,”她说。“我一直很困难,经理很擅长仪式援助。我对他说,‘我想工作。让我的工作,所以我可以支付。”
GOKTEKINS和其他令投资者失望,那一刻的记忆,他们意识到事情有点不对劲了英镑继续萎缩仍然燃烧。对于那些投资者怀疑——但没能证明——不当行为,前几周和几个月,实现着越来越疯狂的试图检索他们的资本。投资者Drenis英镑继续萎缩,最后一个,巨大贡献489万美元的对冲基金在2004年2月,开始后悔他的决定几天后,当Haligiannis——曾叫他每天,敦促他投入更多——停止回他的电话。“我知道我的直觉是错误的,“Drenis说。“我试着打电话给安吉洛,但是我无法联系到他。”
Drenis、结实的胸部发达的三个孩子的父亲,运行一个日落公园,布鲁克林,燃料油公司凭借坚定的决心,他的接待员安坐在防弹玻璃后面。他开着闪亮的黑色凯迪拉克凯雷德,他在二楼办公室的车库下面公园。他习惯于当他问问题的答案也不把Haligiannis沉默轻:在接下来的几天或几周内,他开始唠叨Haligiannis遇害,要求对冲基金经理告诉他发生了什么。Drenis怀疑最严重,但他喜欢Haligiannis,想给他是无辜的。
“我求安吉洛,'告诉我你失去了钱,”他说。“告诉我你投资的钱,你有完全燃烧,失去了一切。只是别告诉我你偷了钱。和安吉洛直视我的脸,说:“杰瑞,钱就在那里。我没有失去它。“Drenis叹了口气,辞职了。“我相信?”
Drenis给自己一个期限,之后,他发誓要去联邦调查局——他坚持他的计划。7月29日,经过几个月的角力Haligiannis,他收拾好文件,进入曼哈顿联邦检察官的办公室。“当我决定去美国司法部、没有阻碍我,”他说。“我有我的电汇,我复制我的支票,我拥有了所有的东西。当我到达那里时,我意识到理查德•克劳斯刑事调查员,知道我在说什么。(我)很明显,有一个调查。”
根据联邦控诉,投资者开始有困难让他们赎回请求在2003年末,麻烦升级在2004年的春天。作为他的投资者的需求变得更为迫切,Haligiannis变得难找——对冲基金经理拿起去年夏天,搬到他的办公室两次。在此期间的某个时候开始展开调查,但美国证券交易委员会和美国联邦检察官办公室将评论的时机。那年夏天,然而,一些投资者,对方不知道,联系相关部门。一个写道,失败,纽约州司法部长艾略特•斯皮策的办公室。Nurten Goktekin叫做纽约411线的信息,寻求美国证券交易委员会(SEC)的联系电话。
Drenis给调查人员的所有文档。根据Drenis回忆的那一天,罗伯特Finzi,助理纽约南区联邦检察官,问他什么他认为Haligiannis——仍在纽约。Drenis说,他相信对冲基金经理的手段(百万)逃离了这个国家,告诉Finzi Haligiannis飞行风险。他不是唯一一个有这样的怀疑:两个其他投资者,没有人会说,开车到肯尼迪国际机场的一个晚上,相信Haligiannis希腊即将登机,但他们没有找到他。
与Finzi他的谈话过程中,Drenis主动提出帮助联邦调查局追查now-elusive的对冲基金经理。Drenis出去找Haligiannis同样的晚上;他开着他的攀登到对冲基金经理的曼哈顿公寓东第53街,妹夫的酒吧和他的姻亲在长岛的房子,要求他在每个位置。当Drenis叫Haligiannis第二天早上在他的手机,对冲基金经理的电话。
Drenis要求会见Haligiannis秘密,男人男人——协商。Drenis回忆说,当时Haligiannis的律师,约翰·哈里斯,上了电话,建议他们都爱宾格林在他的办公室见面,在46街在公园大道。当他终于挂了电话,Drenis叫克劳斯。资深刑事调查员,Drenis说,告诉他去参加那个会议,确认Haligiannis在场,然后立即提醒他。(哈里斯II的电话没有回应;克劳斯拒绝置评。)
Drenis Haligiannis在爱普斯坦贝克的会议室。Haligiannis,明显紧张。在过去的几周里,对冲基金经理告诉Drenis,他收到神秘电话威胁他的妻子和一岁大的孩子,而且他确信Drenis知道是谁在背后的威胁。
“我告诉他,我没有威胁他的家人,我不知道,但是我可以猜,任何一个80年的投资者可能是愤怒足以让一个电话,”他说。“但是我告诉他我将亲自保证他的安全,如果他的钱刚刚告诉我发生了什么事。果然,他开始在同样的废话:“杰瑞,它只是不是那么容易。”
Drenis手机响了;Krause,他说,从大厅打来的。克劳斯想知道如果他看过Haligiannis,但Drenis表示反对,还希望他可能会得到一个答案Haligiannis的几分钟,他已经离开了。
“我说,‘安吉,你必须告诉我。我需要打电话给我的爸爸,因为他是真的很心烦。告诉我钱放在哪里。“Haligiannis拒绝,所以Drenis终于拿出他的手机,拨错号球状的。“我说,‘爸爸,我在这里安吉洛,他仍然不会告诉我的钱在哪里,”“Drenis说。“克劳斯说,没错!我马上!”
Haligiannis, Drenis满意地说,看起来震惊当克劳斯,两侧是两个美国邮政检查服务代理,出现在远端会议室的透明玻璃墙壁几分钟后。他们叫Haligiannis出去读他的权利。
HALIGIANNIS刑事邮件欺诈罪名被指控的审判定于10月开始,和美国助理检察官Finzi将起诉他。如果发现在所有控罪,对冲基金经理,阵痛的首次报道在对冲基金预警,将面临25年的监禁。虽然他目前免费在缴纳了100万美元保释金后,他的旅行证件被没收,他禁止漫游区之外的曼哈顿和布鲁克林,他要求法院穿一个佩戴在脚踝上的电子监控手镯。
到底发生了什么事Haligiannis钱的投资者仍是一个谜。部分的不确定性和缺乏清晰的认识多少钱Haligiannis实际上提高了:尽管起诉书称,英镑继续萎缩收到至少2600万美元的存款从1996年到2004年,随后美国联邦检察官办公室获得的信息(包括会计Haligiannis自己的上下文中提供的并行SEC调查)显示,投资者把至少6300万美元,并可能高达7800万美元。
记录Haligiannis的交易损失已经有些联邦调查人员更容易。在2000年,同样的横幅年英镑继续萎缩报告给投资者的基金净回报率为41.45%,对冲基金损失了1700万美元,根据美国律师的刑事起诉书的办公室。起诉书说,英镑继续萎缩遭受额外的500万美元的交易损失通过2002年和2003年初。虽然起诉书并没有给出任何细节具体交易的对冲基金涉嫌泄露资本,它指出,“由于系统的交易损失,英镑继续萎缩几乎没有任何资产,几乎没有任何交易”,2003年1月。
SEC的平行民事诉讼继续同样的:“尽管英镑继续萎缩是赔钱,并几乎破产截至2003年第三季度,Haligiannis继续分发英镑投资者帐户报表显示虚构的正回报,数千万美元的账户余额。”In fact, the SEC complaint alleges that as of the end of the third quarter of 2003, Sterling Watters' Banc of America account had a balance of less than $100,000. During that quarter, the complaint states, the accounts posted gains of just $8,200.
哪里来的投资者的钱去了?一种可能性是,除了英镑继续萎缩的所谓交易损失,Haligiannis生活的奢靡。根据法庭记录听证会的美国地方法院法官理查德·j·豪厄尔的纽约南区去年11月,Haligiannis说他买了一件价值200万美元的房子在长岛。他还喜欢去拉斯维加斯。例如,1999年11月20日Haligiannis沉积两个检查英镑继续萎缩,使他从一个betting-cage收银员在百乐宫酒店和赌场:30000美元和50000美元。另外,Haligiannis现在面临刑事指控的克拉克县,内华达州,传递空头支票2004年4月在两个拉斯维加斯赌场,赌场威尼斯度假酒店赌场和手掌。根据刑事诉讼,Haligiannis写了两检查获得50000美元现金和游戏芯片;同时检查似乎是画在英镑继续萎缩的追逐账户。在司法法院初审,拉斯维加斯乡、定于8月9日举行。
Drenis仍然相信Haligiannis海外可能有一些钱。SEC的诉讼指出,Haligiannis告诉一位投资者说,“他给钱离岸,他做了一些违法的事情,”如设立空壳公司和转移钱给他们。Haligiannis还透露,根据美国证交会的控诉,“他“混合”资金从英镑继续萎缩与其他投资的基金与他附属实体,“虽然抱怨没有指定这些实体是什么。前听到法官豪厄尔,Haligiannis表示,他没有剩馀资金海外遣返。
做Haligiannis有时间和机会偷走几百万美元经济衰退前?他声称,他有一些海外业务关系。法院记录显示听证会法官豪厄尔,Haligiannis表示,从1999年到2001年,他管理的两只基金——股本特殊情况I和II瑞士商人银行,法国夫Privee(现在法国Bancaire Privee)。首席执行官,但拉斐尔Hardrick法国Bancaire否认在一封电子邮件中II Haligiannis曾经收到授权法国夫或法国Bancaire管理资产。
在同一听证会在11月,Haligiannis还指出,他有一个希腊的银行账户和离岸基金,英镑继续萎缩的全球基金,总部位于开曼群岛。他让法庭相信开曼群岛金融管理局已经解散了基金,尽管他补充说,他并不是完全确定的状态。他向法官保证海外基金没有剩余资产,但说他从来没看过自己的帐户报表。“我不要看他们,”他说,根据法庭记录。
研究员大卫·罗森菲尔德与美国证券交易委员会出席听证会,对Haligiannis的说法。“我们唯一知道的是,他是一个骗子,”罗森菲尔德表示之前法官豪厄尔。“我们不相信我们可以信任声明他今天了。我们想要一些证据没有资产。”
他的投资者也希望证明,。Drenis 7月8日说,Haligiannis向他保证他可以叫大通银行代表在德克萨斯州确认5000万美元的确是存在于英镑继续萎缩的账户,电汇这些资金的一部分途中Drenis的帐户。Drenis说,当他打电话给追逐代表搁置他几分钟然后回来在直线上,“告诉我,事实上,有5000万美元,我心花怒放,“Drenis说。
小时后,电汇还没有出现,Drenis说他叫追逐代表回来。”她不把我的电话,但是后来,当我在电话里生气了——她不情愿地回来,告诉我的资金并不是真的。”
追逐所谓的帮助员工英镑继续萎缩的投资者看到红色。“我不能想象有人在更高层次的追求会宽恕,但问题是,他们不应该监督?”Lanzano说,这位前牛津大学出版社编辑。“当你去一个巨大的,有信誉的机构(比如摩根大通公司,你希望得到专业的建议。在我这是惊人的,这可能发生,但我已经从感觉总担心——甚至想早上醒来——震惊和愤怒”。
在之后的几个月里她和她的丈夫失去了大部分的积蓄,苏珊Lanzano捡起工作作为一名自由编辑,和迈克尔Lanzano——前管理员Marymount大学英语作为第二语言的程序,已经他的司机执照。他一直在打零工,包括鞭打椅子和铺设瓷砖在威彻斯特县的邻居和朋友。幸运的是,Lanzanos拥有自己的房子,他们在1973年买的。但这并非退休他们所期望的那样。蒙托克的小房子走了:他们说岬角说服他们卖掉它,最后收益的一部分在英镑继续萎缩。
“我们仍然有我们的美国教师退休基金会退休账户,感谢上帝,”苏珊Lanzano说。“和迈克尔将社会保障从明年开始,将有帮助。我们仍有大约100000美元在追逐其他投资,但就是这样,这就是我们。”
“这些家庭信任在追逐,建立机构诚信的声誉,”乔治·欣克利说,代表六个投资者与证券商协会提出索赔。“我们希望一旦追逐了事实,它将做正确的事,让这些家庭的整体。”
反复出现的遗憾之一英镑继续萎缩投资者表示,SEC的德比——他是一位有经验的所有措施,老练的投资者——没能弄清楚Haligiannis滥用资金,裂缝的长鞭子法律和降低英镑继续萎缩。Derby走出2003年7月与他的本金和利润完好无损。七个月后,2004年2月,Drenis家族最后和最大的投资,489万美元。四个月之后,6月30日,在Haligiannis被捕的前几周,据说9/11寡妇投资她收到剩余的资金——150万美元——以英镑继续萎缩。她和她的三个儿子失去了总计235万美元,根据文档被美国检察官办公室,由二了的副本。
或许最引人注目的方面整个英镑继续萎缩的溃败的Haligiannis继续魅力和哄骗他的投资者,尽管他的生意崩溃。直到被捕,据称,他向他们保证他可以,,,好好赎回。,冷静面对废墟仍Drenis惊讶不已。“安吉洛,”他说,“有一个很大的自我。他认为他是非常聪明的。我相信他仍然相信他要回来。”