Lazard高管因送礼丑闻被停职

Lazard Frères & Co.资本市场高管威廉•丹尼尔•威廉姆斯三世(William Daniel Williams III)于上月初离职。在他离职之际，两家监管机构正在调查Lazard和其他经纪公司是否向共同基金交易员赠送了礼物，以换取他们向这些公司提供指导交易。不断扩大的丑闻已促使大型共同基金公司富达投资(Fidelity Investments)的几名交易员受到纪律处分。

威廉姆斯原名丹尼(Danny)，是一名股票销售交易员，曾为Lazard投资富达(Fidelity)。目前还无法确定他是否真的是美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)和全美证券交易商协会(NASD)调查的目标。调查从去年开始，目前仍处于早期阶段。

Lazard的一位发言人证实，Williams已不再为该公司工作，但拒绝进一步置评。美国证券交易委员会(SEC)和全美证券交易商协会(NASD)都不愿就此事发表评论，这符合他们对正在进行的调查的政策。

调查人员正试图确定共同基金交易员是否将订单转给了某些经纪公司，以换取高尔夫公费、体育门票和其他贿赂。根据法律，基金应该根据为基金股东提供最佳执行力的公司来下单。法规规定，商人不得接受价值超过100美元的礼物。

Lazard在其即将上市的招股说明书中承认，该公司收到了全美证券交易商协会的信函和美国证券交易委员会的传票，“要求提供涉及共同基金公司的礼品和娱乐活动的信息。”声明还说，“我们相信其他经纪自营商也收到了类似的传票。”

去年12月，富达对14名交易员采取了纪律行动，包括罚款，并表示，在一项内部调查发现该公司违反了不接受经纪公司高管礼物的政策后，又有两名交易员离开了公司。此后，又有三名交易员离开了富达。该公司拒绝透露任何离开的交易员的身份，也拒绝就他们离开的原因置评。该公司发言人拒绝进一步置评。

调查人员显然正在调查的一件事是2003年夏季富达(Fidelity)交易员托马斯•布鲁德曼(Thomas Bruderman)的单身派对。布鲁德曼即将迎娶声名狼藉的泰科国际(Tyco International)前首席执行官丹尼斯•科兹洛夫斯基(Dennis Kozlowski)的女儿桑德拉•科兹洛夫斯基(Sandra Kozlowski)。据知情人士透露，有多家经纪公司为这场派对提供了赞助。--贾斯汀Schack