的金融服务管理局已经写信给公司和银行的首席执行官，警告他们重新审查内部交易报告程序和系统。FSA在信中表示，公司可以通过追踪报告，在发现和调查潜在的市场滥用行为方面发挥作用。FSA监管机构将对这一领域越来越感兴趣，并将视不遵守规定为严重违规行为Cliffe大卫发言人。Cliffe说，公司有责任履行FSA监管手册第15章和第17章所列的交易报告义务。
在发出警告之前，FSA最近采取了一系列包括罚款在内的执法行动。汇丰银行根据FSA的执行通知(CR, 12/19)，由于该行的零售股票经纪服务未能确保交易报告的准确性，该行被罚款10万英镑(合17.7万美元)。FSA还对贝尔斯登£40000(71000美元)和瑞银(UBS)10万英镑交易报告失败。
公司正在注意到这一点。瑞穗伦敦已开始审查其报告结构杰里米·博尔顿，合规主管。博尔顿说，这些罚款表明，公司没有对他们的交易报告的准确性给予足够的关注。克利夫说:“我很高兴这个信息得到了传达。英国金融服务管理局的信中还说，现在制定条款也将有助于英国企业的实施金融工具市场指令，其中包括事务报告。