介绍/清除关系目标

Lori Richards.

介绍和清算经纪人之间的关系在反洗钱检查期间被瞄准为有问题的证券交易委员会， 说Lori Richards.是SEC的合规检查和考试办公室主任。理查兹告诉A.证券行业协会会议在这些关系中，一家公司经常在考试期间暴露缺陷时违反另一家。理查兹告诉CR.该审查员将希望了解有直接与客户直接联系的经纪人，正在使用清除经纪人的异常报告，以识别带客户帐户的红旗。“他们必须共同努力，以确保AML总体合规性，”她说。“他们不能交出责任。”

另外，审查员还将希望看到AML合规官员与分公司定期联系，Richards在3月29日在纽约的活动中表示，加入他们应该是公司AML计划的重点。“他们往往是最好的位置来检测红旗，”她说。“你可以在考试期间预测问题。”理查兹提醒代表，该公司应该确保正确完成任何外包AML合规性程序，并补充说考试将展望这些关系。Richards告诉Richards还将审查为AML计划进行培训的文件，CR.，包括处理电汇传输和新帐户的公司员工。