B/D规则保持完整

彼得Djinis

国会关于延长美国爱国者法案的争论不会影响现有的经纪人/交易商合规规定。国会内斗的焦点是该法案的第二部分，该部分概述了监视普通公民的执法程序罗伯特Serino的金融服务高级顾问沃特金斯咨询华盛顿特区的前副首席法律顾问货币监理署．这些条款原定于12月31日到期。同时担任该律师事务所顾问的塞利诺说，最近关于修改法案条款的公开辩论可能会误导合规专业人士Kolar巴克利:在华盛顿特区塞里诺说:“人们认为爱国者法案是一回事，实际上是好几件事。

该法案的第三章规定了反洗钱项目的规定，并将金融机构的定义扩大到B/ d安妮玛丽凯利的发言人美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)。凯利说:“(第三章)不允许讨论或辩论我们在这里需要做什么。我们需要执行第三章和《银行保密法》。”彼得Djinis他表示，B/D合规专业人士仍必须遵守“反洗钱”要求，包括记录、记录超过1万美元的货币交易和报告可疑活动。“爱国者法案的反洗钱条款已经被铭记，”Djinis说。“他们现在还不是好争取的。”