证券交易委员会律师提醒检查中存在意外因素

投资公司和投资顾问应该意识到证券交易委员会经常出其不意地造访公司，以坦诚地了解公司情况约翰·沃尔什美国证券交易委员会(SEC)合规检查与检查办公室(Office of Compliance inspection and Examinations)首席法律顾问、美国证券交易委员会(SEC)首席法律顾问约翰美国会议研究所周亚博篮球怎么下串二在纽约举行的一个由美国赞助的论坛上。沃尔什说，SEC在审查投资公司时很少发出通知。“最重要的信息就在最初几分钟，”他说。

他说，在有顾问的情况下，美国证交会在首次访问时往往是不事先通知的。通常会提前通知以后的来访。他说:“我们事先没有宣布，这样做是为了坦诚地了解整个行动。”沃尔什说，当审查通知宣布时，最成功的公司会收集与审查通知中列出的问题相关的文件，并准备在SEC到来时讨论这些问题。他说:“许多成功的考试都是在考生积极参与的情况下开始的。”