律师已经确定了一个灰色区域马萨诸塞州证券部提案禁止经纪人 - 经销商和投资顾问在高级公民投资中指定自己专家。该提案包括某些豁免，律师表示将不得不分析和熨烫。拟议的规则豁免只禁止通过“有意义的教育或培训流程所获得的指定，包括足够的课程工作考试和经验”。
所提出的规则被视为独特，因为它禁止使用高级资格。然而，豁免认识到存在创造合法名称的机构存在克里斯汀布鲁恩是一位前总统北美证券管理者协会。布鲁恩说，批准所需的培训和教育水平将会随着时间而发展，这是一个伴侣Bingham McCutchen.在波特兰，缅因州。根据该提案，豁免禁止的专业名称将成为国家公认的独立认可组织的最低认证，例如国家证明机构委员会和国家能力保证组织。
迈克尔·奥特干此外，也是一位前纳萨总统，建议规则列表某些标准，认证机构可以获得豁免禁止。该规则还可以引用NCCA和其他机构适用的标准，以判断是否符合标准。合作伙伴，合作伙伴说，对国家认可机构的提及使实施更加困难鲁宾和鲁德曼在波士顿。“该提议是良好的，但更多的想法可能会进入规则本身，”他说。