律师们强调FSA对经理罚款的教训

阿伦·斯里瓦斯塔瓦

公司对保险公司的罚款金融服务管理局业内律师表示，上周的事件及时提醒了律所，要确保实施了正确的员工审查程序。根据上周的执行通知，保险公司Besso有限公司该公司的一名高级经理曾有欺诈前科，但未能获得批准，因此被处以2万英镑的罚款。FSA表示，罚款金额比该公司本应被罚款的金额低30%。这是去年生效的《斯特拉坎审查》(Strachan review)中对FSA执法实践的审查的结果。

他说，类似的执法行动可能即将出台伊恩•梅森，律师事务所合伙人巴洛·莱德和吉尔伯特在伦敦。梅森表示，公司在进行新任命时应遵循正确的人力资源程序，在公司中担任管理或其他重要职位的员工应获得FSA的批准。“虽然罚款金额相对较小，但这是一个重要案件，”他补充说。

阿伦·斯里瓦斯塔瓦，律师事务所合伙人贝克•麦坚时他同意合规部门应该注意到这一行动。斯里瓦斯塔瓦表示，除了强调FSA核准人员制度的重要性外，企业审查或扩大受检查人员的范围可能是明智的。他补充说，如果它们具有受控功能，这一点尤其重要。FSA的执行通知称，这名员工被控在贝索集团任职期间犯下了各种欺诈行为，这一事实进一步强化了这一失误的严重性。监管机构认识到，贝索未能提交有关该员工的批准申请是未能遵守《金融服务和市场法》要求的一个孤立例子。

山姆·班尼特对于正在进行的任何执法行动，FSA发言人不予置评。贝内特补充说，由于警方正在进行刑事调查，她无法提供有关贝索雇员的进一步细节。截至发稿时间，贝索的官员没有回复记者的电话。