全美证券交易商协会启动新一轮共同基金调查

随着全美证券交易商协会对共同基金滥用行为的打击似乎正在逐步结束，对与该公司有关联的四家经纪自营商开出了700万美元的罚单荷兰国际集团(ING)在美国，该机构正在进行新一轮调查。詹姆斯Shorris全美证券交易商协会执行部门负责人说道琼斯通讯社(Dow Jones Newswires)该机构正准备对“另一种涉及共同基金销售的不当行为”提起诉讼，他说，这是“一种相对较新的行为，涉及基金的零售卖家”。Shorris和全美证券交易商协会都没有透露任何额外的细节。在荷兰国际集团的行动中，四家经纪自营商包括荷兰国际集团(ING)顾问网络他被控利用经纪佣金补偿违反全美证券交易商协会规定出售共同基金股票的公司。