花旗集团因经纪人伤残豁免计划被罚款一百万元

花旗集团全球市场因未能侦破一宗涉及100名经纪人的骗局，他们谎称客户残疾，从而得以免除共同基金销售费用，被判赔偿112万美元。“花旗没有抓住危险信号。”全美证券交易商协会首席执行詹姆斯Shorris说路透他指出，花旗以前也走过这条路。1997年，他被处罚，但仍然“没有采取有效措施防止复发....”我们深感失望。”花旗同意接受罚款，但否认有任何不当行为。根据Shorris的说法，该计划的奇怪之处在于，在2415笔基于残疾的共同基金交易豁免中，有四笔对冲基金交易价值2100万美元，他称这“令人费解”。据报道，该计划是基于一个匿名线报而被破解的。