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供应商为赎回费用规则解决方案合作

规则22c-2即将实现,一些供应商正在推出系统,以减轻规则所需要的大部分工作。

    规则22c-2即将实现,一些供应商正在推出系统,以减轻规则所需要的大部分工作。

    UMB投资服务集团、PFPC和BISYS与SunGard交易网络合作,帮助解决这些合规问题。SunGard副总裁兼产品经理Marty Burns表示,联盟的性质是相似的。SunGard提供基础技术,而服务提供商提供平台,为公司和中介机构提供资金。SunGard将代码开发外包给了Delta Data Software。

    伯恩斯说,SunGard提供与中介和基金公司的联系,就像交易系统一样。SunGard还在构建专有的综合模型来过滤定时活动的交易。22c-2市场上的其他技术供应商包括Access Data Corp.和DST Systems等传输代理公司。

    由于PFPC是子会计系统的最大供应商,它可以为客户提供5000万个经纪人/交易商子账户。与SunGard的交易增加了4,300万退休人员,包括银行信托和第三方管理人。PFPC的副总裁兼全球产品开发高级总监克里斯汀·吉尔(Christine Gill)说,该公司觉得没有必要把目标瞄准中介机构,因为许多中介机构已经在使用PFPC的子会计系统,并使用行业标准文件向基金公司发送信息。“我们的目标是基金公司,”她说。
    SunGard和PFPC正在联合开发模型。吉尔说,对于该服务提供商没有的数据,它将利用美国存托凭证及清算公司(Depository Trust & Clearing Corp.)的综合中心等机制。但直接接触9000万个账户将有助于降低客户的成本。她拒绝就成本置评。

    BISYS基金服务的执行副总裁James Nolan说,BISYS是SunGard技术的唯一用户,该技术是以全服务外包模式提供的。BISYS提供22c-2交易的监控,帮助基金获得经销商协议,并帮助将数据载入22c-2数据库。“其他服务提供商只提供技术解决方案,”他说。

    对基金公司和中介机构来说,遵守赎回费规则都是一个问题。该规则是对近年来困扰共同基金行业的交易丑闻的回应,要求基金和中介机构签订合同,从综合账户获取基础信息。该规定预计将于10月生效,除非延期。由于期限紧迫,大多数公司难以实施。一家顶级基金公司的首席执行官说足总“22c-2的完整外包解决方案至关重要,因为开发工作很复杂,而且不会给基金公司带来任何竞争优势。”他说,10月份的最后期限“让内部解决方案几乎不可能”。

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