哈特福德金融服务集团其两个关联公司未能向基金委员会披露，这是根据的和解的情况下使用基金资产支付营销和分配。证券交易委员会。哈特福德同意支付5500万美元，以解决其误陈述股东的收费，未能披露其用于指导经纪的资金资产。资金的招股说明书表示，它使用自己的资产，而不是股东，支付货架空间。哈特福德同意发布证券交易所的订单，而不承认或否认调查结果。
ONU不在董事会上，但在服务提供商上，以确保董事被告知所有物质事实。仍然，在合同续订进程期间，董事应询问每个服务提供商的详细问题。一个捕获问题是要求服务提供商如果有任何其他重要的项目，律师建议。
类似的案件可以遵循。“目前尚不清楚是否有其他指示的经纪人案件或者这个动作是否以招股说明书的特定语言转向。”弗兰科恩，合作伙伴Bingham McCutchen.。哈特福德还有一个过度的收费案例课程诉讼申请待定（FD，2005年6月）。