作为美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称sec)任职时间最长的巡警之一，罗伯特·普莱兹(Robert Plaze)见证了繁荣、萧条和欺诈。在一次独家采访中，他告诉《机构投资者》(Institutional In亚博赞助欧冠vestor)，该机构正在收紧规则，以防止类似伯尼•麦道夫(Bernie Madoff)骗局的未来发生。
尽管调查员哈里·马科波洛斯(Harry Markopolos)提出了详细的警告，但美国证券交易委员会仍未能侦破一桩价值500多亿美元的庞氏骗局，令其声誉受损。对其错误监管的批评促使该机构采取了行动，53岁的普莱兹正在帮助领导这项指控。作为SEC投资管理部门(Division of Investment Management)的副主管，该部门的第二号官员和主要规则制定者，Plaze最近提出了一项修正案，要求负责客户资产托管的投资顾问接受外部会计师更为严格的审查，偶尔还会进行意外检查。监管机构认为，马多夫作为托管人和基金经理的双重角色使他能够完成骗局。
在最近一次由SEC主席玛丽•夏皮罗(Mary Schapiro)主持的五名SEC委员会议上，Plaze提交了该监管草案。夏皮罗将该草案公开征求公众意见，直至7月份。此外，Plaze还详细介绍了美国证券交易委员会(SEC)的一项新报告系统——投资顾问注册存管局(Investment advisor Registration Depository)。举例来说，该系统会生成电子表格，列出所有未能适当通知SEC变更或终止会计师的公司。"在过去，当我们看到欺诈行为时，" Plaze在SEC听证会上表示，"根本看不到会计师。"他最近在华盛顿与特约作家Rich Blake进行了交谈。
亚博赞助欧冠机构投资者:监管措施是对麦道夫案的直接回应吗?
Plaze:是的。玛丽•夏皮罗(Mary Schapiro)上任后，向我们部门询问SEC可以采取哪些措施加强监管。
目前有多少对资金管理欺诈的调查正在进行中?
我不能对正在进行的调查发表评论。但很明显，即使是少数违法者也能造成巨大的损害。跟我谈过的人都对发生的事非常不安。在你经历了恐惧和兴奋之后，你必须真正专注于你的核心责任:确定能够防止这种情况再次发生的控制方法。
IARD是如何运作的?
所有顾问在IARD上以电子方式向我们报告信息。我们希望修改表格，以获取更多、更好的信息，扩大我们的监管范围，利用我们现有的资源。如果我们可以通过在这个系统上运行一个报告来识别那些不遵守规则的人，那么我们就可以更好地部署我们的资源。
你提到要重新审视一项与公共养老基金有关的旧建议。你能详细说说吗?
市政证券规则制定委员会(Municipal Securities rules making Board)有一项名为G37的规定，禁止经纪自营商和承销商向那些有权选择他们作为债券承销商的人出资。1999年，委员会提出了一项标准，将G37扩展到在证交会注册的投资顾问。那你在接下来的两年里就不能管理市政府的资金了。夏皮罗呼吁该部门考虑这一拟议规则，并在今年夏天提出建议。
自你上任以来，SEC发生的最大变化是什么?
1987年10月的黑色星期一，我们一整天都在工作，不知道发生了什么。那时我们还没有电脑，办公室里也没有电视。直到有人的妻子在市场关闭后打电话来，这里才有人知道我们正处于崩溃之中。如果发生了什么，我们马上就能知道。我们在走廊尽头和拐角处有个市场观察室，在那里我们可以看到屏幕。