美国证券交易委员会指控两名对冲基金经理参与庞氏骗局

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控两名对冲基金经理及其公司以欺诈手段将逾10亿美元的投资者资金引入由明尼苏达州商人托马斯•彼得斯(Thomas Petters)运营的庞氏骗局。

这一案件也提醒人们，有足够多的人会被某些荒谬的计划所骗。

监管机构在民事诉讼中声称，Bruce F.Prévost和David W.Harrold及其佛罗里达公司Palm Beach Capital Management LP和Palm Beach Capital Management LLC错误地向投资者保证，他们的资金将由抵押品账户保护，并描述了保护其资产的虚假过程。当Petters无法支付其管理的基金所持有的投资时，Prévost、Harrold及其公司通过与Petters进行虚假票据交换交易向投资者隐瞒了这一点。

去年，彼得斯和贝尔以及他的对冲基金公司Lancelot Management LLC因协助该计划而被SEC指控。

SEC指控称，Prévost、哈罗德和他们的公司向Petters投资了超过10亿美元的对冲基金资产，赚取了超过5800万美元的费用。

这是这个计划的运作方式，在另一个例子中，投资者是怎么想的?

Petters向投资者承诺，他们的资金将用于资助供应商购买大量消费电子产品，然后这些供应商再将商品转售给沃尔玛和好市多等“大盒子”零售商。不完全是多空股票或宏观投资，对吧?

然而，美国证券交易委员会表示，实际上，彼得斯的“采购订单库存融资”业务只是一个庞氏骗局。没有存货交易。

相反，彼得斯向Prévost、哈罗德及其公司控制的支线基金出售本票，并将部分本票收益用于支付早期投资者的回报，将其余现金用于自己的目的。

换句话说，普雷沃斯特和哈罗德扮演的角色与费尔菲尔德·格林威治和其他人扮演的伯纳德·麦道夫(Bernie Madoff)一样。

根据美国证券交易委员会的指控，Prévost、哈罗德和他们的公司从2004年就开始向彼得斯庞氏骗局输送资金，至少一直到2008年6月。Prévost和哈罗德将旗下棕榈滩基金(Palm Beach Funds)的权益出售给了美国各地的个人、基金会、家族信托基金和其它对冲基金。

棕榈滩基金将所有投资者的捐款投资于Petters-Ponzi计划，当该计划崩溃时，基金持有价值超过10亿美元的票据。

所以，基本上，这些家伙仅仅因为把投资者的钱送到别处就赚了巨额费用。如果你能得到的话，干得不错。

证交会指控Prévost、哈罗德及其公司向投资者虚假保证，库存融资交易的结构是这样的，即零售商从供应商那里收到商品后，他们应该将购买商品的款项直接存入基金的担保账户，以偿还基金持有的票据。SEC解释说，这一安排旨在保护投资者，因为直接从零售商那里收取资金表面上会核实他们参与了每一笔交易。

但实际上，这些基金用来偿还票据的钱总是直接来自于佩特斯，而不是任何零售商。证交会解释说，Prévost和哈罗德没有向基金投资者披露这一重大事实，而是继续谎称抵押品账户的操作。

美国证券交易委员会还指控Prévost、哈罗德和他们的公司从2008年2月左右开始与佩特斯一起设计了一系列伪造票据的交易。

无论如何，SEC正在寻求对Prévost、哈罗德及其公司的永久禁令，以及包括预判利息和财务罚款在内的撤销令。

当然，请继续关注是否会发生刑事案件。