监管机构瞄准了自营交易

自营交易是美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的下一个目标领域，该局正准备对这类公司中的某些公司提起执法诉讼。据美国金融业监管局执法部门代理负责人肖利斯(James Shorris)说，该自律机构将提出指控，指控自营柜台交易员利用其公司交易系统的漏洞进行超出限制的交易。

在证券业和金融市场协会合规与法律部门主办的研讨会上，Shorris对与会代表表示，过度交易给他们的公司带来了风险。肖利斯说，至少在一个案例中存在差距，因为该公司使用了多个系统执行交易，不同系统之间的限制没有正确对齐。他补充说，这些案件将在未来几个月提交。

——合规记者