The hedge fund space,” acknowledges Robert B. Kaplan, who along with Bruce Karpati are co-chiefs of the SEC’s Asset Management specialized unit, which is charged with focusing on investigations involving hedge funds, private equity funds, mutual funds investment advisors and investment companies.
卡普兰强调，第二届委员会在2007年建立了对冲基金工作组，采取更加集中的对冲基金及其战略。
然而，自奥马马总统由奥巴马总统任命玛丽沙皮罗以来，它显然已经变得更加优先事项。她又带来了前检察官，如罗伯特·赫扎米，前往执法和乔治卡梅洛斯乘坐纽约办事处监督大多数货币管理者。他们俩都公开说他们有兴趣在对冲基金的一些活动中仔细观察。
其中一些案件涉及非法内幕交易，其他案件将管理人员指责挪用客户金钱，而其他案件涉及完全盗窃。
但是潜在这些案件的大多数是披露问题，Kaplan承认。证券第二次思考是，虽然对冲基金和PE基金等私人资金不如共同资金监管，但他们仍然对客户有信托责任。“基金及其投资者之间的大大关系是由文件中的基金代表 - 包括私募的资金，”卡普兰说。
因此，秒花了很多时间来看待非资源证券的估值，以及对客户的利益冲突或视野治疗 - 当市场2008年爆炸后，对冲基金所界限的客户时出现问题。
例如，上个月，SEC收取了对冲对冲基金经理Stephen M. Hicks及其投资咨询业务，并欺骗了Southridge Capital Management LLC和SouthRidge管理的资金投资者
顾问LLC，通过超越资金持有的最大职位。他还被指责滥用投资者的资金，以支付希克斯和南德里奇管理的其他基金的法律和行政费用。
上个月，SEC收取了两次对冲基金投资组合管理人员 - Paul T. Mannion，Jr.和Andrews S. Reckles - 他们的投资咨询业务，PEF Advisors Ltd.和Pef Advisors Llc，德国德国师范基金的投资者德国投资者，L.P. by overvaluing illiquid fund assets they placed in a “side pocket.”
前进，秒正在观察投资顾问的潜在问题以及它所谓的“可疑资金表现”。
它与SEC的考试人员密切合作，以更好地处理可能发生的不当行为。
对冲基金应该再次考虑自己的骚扰