前摩尔投资组合经理被CFTC罚款100万美元

摩尔资本(Moore Capital)一名前投资组合经理同意支付100万美元民事罚款，以了结美国商品期货交易委员会(CFTC)的指控。

克里斯托弗•路易斯•皮亚被指控在与路易斯•培根创建的摩尔资本管理公司合作期间，试图操纵纽约商品交易所(NYMEX)钯和铂期货合约的结算价格。该公司目前的运营规模约为150亿美元。

Pia也被永久禁止在市场关闭期间交易受cftc监管的产品，以及交易受cftc监管的铂和钯产品。

CFTC的命令还要求Pia向目前的投资者、目前和未来的雇员、委托人和管理人员分发一份CFTC命令的副本，并向现有和潜在客户提供一份说明CFTC行动的披露文件。

美国商品期货交易委员会(CFTC)解释称，Pia在两份期货合约的收盘时间最后10秒内执行了收市买入指令，试图对期货合约的结算价格施加上行压力。CFTC表示，Pia在Moore Capital经常采用这种交易策略。

根据CFTC的命令，监管人员必须确保Pia在五年内遵守命令。

2010年4月，摩尔同意支付2500万美元，就美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)提出的指控达成和解。该委员会指控摩尔试图操纵纽约商品交易所(NYMEX)铂和钯期货合约的结算价格。CFTC还提出指控，称摩尔未能“勤勉监督”MCM的商品权益业务，并就此达成和解。

Moore此后一直强调，Moore Capital的负责人和目前的管理层都没有参与任何不当交易，也没有人受到任何不当行为的指控。Moore Capital还表示，在调查过程中全面配合了CFTC。