秒是对公共敌人第1号等对冲基金处理对冲基金

如果在过去六周左右的时间里，大量涉及对冲基金的法律案件是暴力犯罪，而不是金融犯罪，那么街头将会出现近乎恐慌的气氛。信不信由你，在过去三周左右的时间里，13家公司的15人因为一些法律诉讼而上了新闻，这些诉讼要么涉及一家对冲基金，要么涉及一家假冒的对冲基金，要么涉及一家与对冲基金有业务往来的专家网络公司。

最近的一些法律案件是新的，而其他的是旧案件的新发展。其中几起涉及对冲基金新手的欺诈行为。

最近的法律发展皮疹是进一步提醒的，在低于雷达之后，对冲基金及其相关活动继续正直在监管机构的十字丝中。

其中两起案件与两名与专家网络公司Primary Global Research有关的个人有关，这是政府不断扩大的内幕交易案的一部分。

例如，在周二詹姆斯·弗莱什曼·弗莱什曼队被初级全球被判犯有联谋和电汇欺诈，以便提供机密信息，包括物资，非公共信息，包括对冲基金，包括对冲基金。

本月早些时候，主要全球顾问唐清楚楚被判处两年的缓刑，以便向对冲基金客户提供非法内部信息。他早些时候恳请阴谋犯下证券欺诈和阴谋汇款欺诈。

同时，来自Galleon Group的两位数字被判处在广泛的内幕交易丑闻中的作用。周三的前Galleon Trader ZVI Goffer在广泛的内幕交易丑闻中的角色被判处10年。6月，他被判犯有14个阴谋和证券欺诈的罪名。

8月31日，克雷格统一的前交易员被别致的贸易商被判处66个月的监狱，以便他在内幕交易计划中的作用。他还被判处三年的监督发布，并命令丧失1100万美元，支付600美元的特别评估费。

2011年4月26日，他对五次证券欺诈和一项阴谋计数犯有罪。

有些人以他们没有的对冲基金的名义致力于大胆的欺诈。

例如，本周，例如，在称为Gryphon Holdings的锅炉室运营中领导了2000万美元欺诈的肯尼斯沼泽被判处八年的监禁。他于4月份对一项证券欺诈进行了认罪。Gryphon声称它有14亿美元的对冲基金。“在真理中，格里蒙没有经营，管理或建议任何对冲基金，更不用说有超过10亿美元的管理层，”政府说。

在另一起刑事案件中，《HedgeWeek》报道称，开曼群岛大法院(Grand Court of the Cayman Islands)最近发现一家现已倒闭的对冲基金的两名董事——斯特凡•彼得森(Stefan Peterson)和汉斯•埃克斯特伦(Hans Erkstrom)——犯有故意忽视职责罪，并对他们每人处以1.11亿美元罚款。报告显示，由瑞典金融家马格努斯•彼得森(Magnus Peterson)创立的宏观基金weave Macro Fixed Income Fund于2003年4月成立，因未能满足投资者的赎回要求，该基金于2009年倒闭。

根据法院文件，该基金在董事和专业服务提供商发现其资产负债表上的高度比例是虚构的资产之后，这项基金不久。

“我很满意宏观基金由董事意志疏忽或违约造成的损失至少为1.11亿美元，”国家司法诉诸法院文件“。

在另一个刑事案件中，对冲基金任务管理的高级董事总经理Anthony J. Klatch II被指控欺骗投资者在2009年和2010年的230万美元中欺骗投资者.Klatch本月早些时候恳求有罪8月被捕后。

在一个相关的民事案件中，商品期货交易委员会(CFTC)获得了紧急命令，冻结了Klatch和American Private Equity, LLC的资产，以及由Klatch控制的三家商品池运营商，ARM Capital Management, LLC和TASK Capital Management, LLC和Vigilant Capital Management的资产。这一命令源于7月27日CFTC的一项执法行动，该行动最初是在保密状态下提出的，指控CFTC以欺诈方式吸引至少62个人向Klatch控制的三个大宗商品池投资至少1,130万美元。被告亦被控从泳池挪用逾210万元。

在另一起刑事案件中，9月9日，詹姆斯·戴维斯·里舍承认了一项邮件欺诈、一项洗钱和一项参与“非法货币交易”的罪名。更具体地说，他认罪，其中包括欺骗投资者，通过重大虚假和误导性陈述获得金钱和财产。

在与最近近期刑事案件相关的民事诉讼中，上周前萨克首都贸易商Donald Longueuil同意支付353,000美元以解决民事内幕交易费用。请记住，在7月份，他在诉讼到刑事指控后被判处2个半年。

在一起民事案件中，SEC指控I 0从2007年1月至7月20日期间，里舍尔和塞巴斯蒂安(Daniel Joseph Sebastian)操纵了一个庞氏骗局，从全国和加拿大的100多名投资者那里筹集了约2,200万美元。这些投资者中有很多是佛罗里达的教师和退休人员。SEC称，两人经营的私募基金名为" Managed Capital fund "、" Safe Harbor private Equity fund "和" Preservation of Principal fund "。

“risher和塞巴斯蒂安代表投资者该基金仅用于通过Finra监管的净化房间的股票投资，”仲裁员申诉。“在现实中，Risher仅通过经纪人经销商投资于股票的一小部分。相反，他挪用了大多数钱供个人使用。“

在民事案件中，9月16日，委员会发布了一项命令，安排一名行政法法官举行听证会，以确定对维纳亚克·s·高瑞什(Vinayak S. Gowrish)的早期指控是否属实，为高瑞什提供一个反驳指控的机会，并确定何种制裁(如果有的话)是适当的。

今年早些时候执行的实施司，从2006年12月到2007年5月，TPG首都的联营公司，L.P.挪用其雇主的挪用与TPG谈判收购SABER控股，TXU和联盟数据系统的谈判。投诉还据称，郭先生将机密收购信息提交给他的长期朋友，又将信息送到他们的两个朋友，Pascal S. Vaghar和同龄khoury。

Also in September, the SEC announced it had settled civil charges with Roy Scarboro, founder, owner, and president of Capital Asset Management Group, LLC, an unregistered investment adviser that served as the general partner of Capital Asset Management Fund, L.P. Under the deal, Scarboro was barred from associating with any broker, dealer, investment adviser, municipal securities dealer, municipal advisor, transfer agent, or nationally recognized statistical rating organization.

民事案件源于2010年12月3日的斯卡伯勒，对FBI进行虚假陈述的一项计数证券欺诈和洗钱计数的一项规定。他恳求有罪，其中涉及六名投资者使用CAMF投资超过650,000美元。在该问题的期间，Camf据称遭受了戏剧性的投资损失，斯卡伯勒挪用了至少50,000美元的投资者资金，以便他们的个人使用。“为了隐瞒Camf的损失和他挪用投资者基金的盗用，Scarboro为投资者提供了每月账户陈述，显示虚构的投资回报，”秒指出。

在另一起民事案件中，Diamondback资本管理有限责任公司(Diamondback Capital Management, LLC)的投资组合经理安东尼·斯科拉罗(Anthony Scolaro)与美国证券交易委员会(SEC)就民事诉讼达成和解，后者指控斯科拉罗获得了与收购Axcan Pharma有关的非公开材料。据称，斯科拉罗随后根据这些信息交易了Axcan的证券。

根据“结算”，Scolaro同意支付125,980美元，预先达到14,420美元的削减，以及62,945美元的民事罚款。此外，Scolaro同意将其禁止与他联系的SEC订单与任何投资顾问，经纪人，经销商，市证券经销商，市顾问，转运代理人或国家公认的统计评级组织的协同命令。

Diamondback同意收回从Scolaro的交易中获得的96486美元的收益，外加110246美元的预判利息。

这一案件也源于此前的一起刑事案件。2010年11月19日，斯科拉罗承认了一项证券欺诈罪和一项合谋证券欺诈罪。

8月31日，美国证券交易委员会(SEC)宣布冻结芝加哥地区一家基金经理及其对冲基金咨询公司的资产，SEC指控该公司在其初创的量化对冲基金中向潜在投资者撒谎。SEC称，贝拉尔•法鲁克(Belal Faruki)和他的咨询公司神经市场有限责任公司(Neural Markets, LLC.)自称是一家初创定量对冲基金的经理，该基金有着成功交易的历史。

根据投诉，自2010年初Faruki和神经市场征集了几个高度复杂的个人投资于“演变定量1X基金”，声称对冲基金使用专有算法进行涉及液体ETF交易的套利战略。监管机构声称他们曾至少有100万美元的投资者欺骗。

根据投诉，法鲁基和神经市场在整个招揽过程中撒谎，关于他们的绩效轨道记录;关于基金其他富裕投资者的存在;法鲁基在基金中投入了自己的钱;法鲁基和神经市场从事一个顶级审计员，协助为基金准备季度和年度财务报表。