在截至9月30日的财年中，美国证券交易委员会(sec)提起的执法行动数量创下了纪录。
该机构统计了735起行动，比前一年的677起增加了约8.5%。而针对投资顾问和经纪自营商的行动是造成这一增长的主要原因。
SEC还表示，在2011财年的执法行动中，已下令处以逾28亿美元的罚款和披露。
尽管涉及帆船集团(Galleon)前创始人拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)和专家网络的大型内幕交易案件占据了巨大的头条，但内幕交易案件的数量与整体数量同步增长，从去年的53起增至57起，增长了8%。Gibson, Dunn & Crutcher律师事务所纽约和华盛顿办事处合伙人巴里•戈德史密斯表示:“每个人都同意，他们(在这一领域)比统计数据显示的要积极得多。”戈德史密斯此前曾在全美证券交易商协会(NASD)(现美国金融业监管局)任职10年，担任执行副总裁，此前曾担任美国证券交易委员会首席诉讼律师。
相反，SEC去年涉及投资顾问和经纪自营商的执法行动激增幅度最大。
sec针对投资顾问和投资机构提起了146起执法行动，比前一年增加了30%，针对经纪交易商提起了112起，增加了60%。
SEC称，这些高调行动的目标包括嘉信理财(Charles Schwab)的实体和高管，他们就共同基金安盛罗森伯格集团(AXA Rosenberg Group)的风险投资向投资者做出误导性陈述，其创始人隐瞒了其量化投资模型计算机代码中的一个重大错误;美林(Merrill Lynch)滥用客户订单信息为该公司进行自营交易，并向客户收取未披露的交易费用。
过去几年，SEC还起诉了多起庞氏骗局案件。
证券交易委员会和戈德史密斯都称赞该机构在2009年和2010年在Robert Khuzami主任的领导下对执法部门进行了改革。在它进行的重大改革中，证券交易委员会取消了整个管理层，并成立了专门部门，调查五个高优先领域:资产管理、市场滥用、结构化和新产品、海外腐败行为、市政证券和公共养老金。
此外，SEC说，它还提交了15项与金融危机有关的单独诉讼，涉及17人，其中包括16名首席执行长、首席财务长和其他公司高级管理人员。这些案件包括摩根大通涉嫌在房地产市场开始暴跌时在一种债务抵押债券(cdo)上误导投资者，以及Wachovia Capital Markets涉嫌在销售两种与住宅抵押贷款支持证券(mbs)表现相关的cdo时存在不当行为。
在过去两年里，SEC在与金融危机相关的案件中对81名被告提起了36起独立诉讼，获得了近20亿美元的赔偿、罚款和其他货币救济。
2011年，SEC还就财务欺诈和违反发行人披露规定提起了89起诉讼。目标包括萨蒂扬计算机服务公司(Satyam Computer Services)在五年内虚报了超过10亿美元的财务业绩，普华永道(PricewaterhouseCoopers)在印度的分支机构存在与萨蒂扬有关的审计失误，以及为美国军方和执法机构提供防弹衣的主要供应商DHB工业公司(DHB Industries)进行大规模会计欺诈。