美国证券交易委员会再次破获庞氏骗局

安德烈·c·希克斯(Andrey C. Hicks)似乎是现代成功对冲基金经理的典范。

希克斯在哈佛大学(Harvard University)获得本科和研究生学位，在巴克莱资本(Barclays Capital)工作，之后在波士顿创办了自己的量化对冲基金公司Locust Offshore Management LLC，资产规模超过12亿美元。为了保证公司的信誉，他聘请安永会计师事务所(Ernst & Young)担任该基金的审计师，聘请瑞士信贷(Credit Suisse)担任主要经纪人和托管人。

至少看起来是这样。

事实证明，这些说法都不是真的。本周早些时候，美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)宣布，已经对希克斯和他的公司进行了资产冻结，并指控希克斯将从10名投资者那里筹集的至少170万美元中的一部分转入个人银行账户。

起诉书中的指控包括:他从未从哈佛获得过任何类型的学位，从未在巴克莱(Barclays)工作过，他的基金只有其声称的十分之一的资金，也没有与安永(E&Y)和瑞信(Credit Suisse)等蓝筹公司合作。

我们可以称希克斯为麦道夫的追随者，尽管他的骗局是几十个庞氏骗局中最新的一个，这些骗局都是由所谓的对冲基金经理策划的，在过去几年里已被美国证券交易委员会查封。

证券交易委员会波士顿地区办公室主任大卫·p·伯格斯在一份新闻稿中说:“希克斯在虚构的对冲基金的几乎所有方面都向投资者撒了谎。”

希克斯没有回复请求置评的电子邮件。希克斯厚颜无耻地以非常公开的方式兜售他的资历。他创建了一个Linkedin页面，上面写着他在2005年至2007年就读于哈佛大学工程与应用科学学院后，获得了生物化学学士学位和应用数学博士学位。

在http://andreyhicks.multiply.com/上，希克斯甚至美化了这一成就，称其为他教育成就的一部分:“他研究了人类和类人猿-人类免疫缺陷病毒，并发表了相关论文，包括《SHIV感染中的巨噬细胞》，并因此获得了英特尔国际科学与工程博览会大奖。”

由此看来，希克斯可能是吉姆·西蒙斯(Jim Simons)的二次归来。

然而，美国证券交易委员会在诉状中称，希克斯从2001年秋季开始只在哈佛大学的本科学院上了三个学期。该学院要求他在春季学期后退学，因为他没有达到最低要求。他成功地申请重新入学，并在2003年春天在哈佛再上了一个学期，但哈佛再次命令他退学，这一次是永远地退学。

SEC还表示，希克斯在哈佛期间只上过一门数学课程，成绩为D-。

希克斯的公司还在向潜在投资者提供的材料中表示，2009年秋天，他“接受了巴克莱的一个职位”，“在巴克莱期间，安德烈开始在多个不同的资产类别进行交易，并扩展到期货、期权市场交易和外汇(FX)”。希克斯还声称，在12个多月的时间里，他为公司管理着160亿美元的资产。在此次发行中，希克斯于去年1月离开巴克莱，成立了Locust Offshore。他的领英资料也是如此，现在依然如此。

此外，蝗虫基金谎称其今年迄今的回报率为78.59%，本应是今年表现最好的对冲基金。该网站将该基金的数据描述为“由瑞士信贷提供支持”，而美国证交会称，这造成了数据来自瑞士信贷的“虚假和欺骗性印象”。“这些数据都是严重虚假和欺骗性的，”起诉书称，并强调瑞信没有以Locust离岸基金的名义开设任何账户。

起诉书还称，LOM账户专门接收Locust基金认购的银行记录显示，只有约170万美元的存款，其中约3亿美元是去年6月至10月间来自马萨诸塞州、明尼苏达州和爱荷华州的10名投资者。

有一次，希克斯在飞机上说服一位房地产金融专业人士投资10万美元，当时他就坐在他旁边。这位未透露姓名的投资者管理着一只资产约15亿美元的成功股票基金。据报道，另一位投资者是刚被结婚72天的妻子金·卡戴珊甩了的NBA球员克里斯·汉弗莱斯。

SEC表示，调查仍在继续。与此同时，Locust的网站仍在运行，宣传其公认的量化人才。然而，在主页底部，它说，投资仅限于经认证的投资者和合格的购买者。“出于监管目的，”它补充道，在创建用户账户之前，我们必须确认您的资格。”

毕竟，Locust不想与监管机构发生冲突。