这是一份没有人想要的工作。
首先，布什总统询问家庭律师詹姆斯·多蒂，他礼貌地拒绝了。然后，他转向了现任瑞士信贷第一波士顿首席执行官麦晋桁、前辉瑞首席执行官威廉•斯蒂尔和瑞银普惠董事长唐纳德•马龙。大家都说:“谢谢，但不用了。”
对总统来说幸运的是，确实有一个人想当美国证券交易委员会(sec)主席。事实上，哈维·皮特成年后的大部分时间都在渴望这份工作。去年夏天，当他终于接到电话时，他抓住了这个机会。
“这真是梦想成真，”皮特说。1968年，他从法学院毕业后直接加入了SEC，成为了SEC最年轻的法律总顾问，之后在私人执业的近四分之一个世纪里，他成为了美国最顶尖的证券律师之一。
在不到一年的时间里，这个梦想已经变成了一场噩梦——对皮特来说，对任命他的政府来说，对这个被一连串有关企业丑闻的新闻报道动摇了信心的国家来说，正如他的许多批评者所言。作为利益冲突的典型代表，作为一个不温不火甚至不情愿的改革者，这位证交会主席被漫画家讽刺，被社论作者嘲笑，被政治家谴责。两党国会议员都在要求他辞职或下台，迫使总统花费宝贵的政治资本来捍卫这个本应在打击企业犯罪、恢复投资者对受损体系信心方面担任一线斗士的人。
对皮特的批评有多少是有根据的，有多少只是怪诞的讽刺?对皮特的攻击有多少是纯粹的政治——随着11月国会选举的临近，民主党人希望用克林顿时代的企业丑闻来抹黑布什?最终，这一切是否与皮特能否成为一名真正有效的SEC主席有关?
瑞银普惠(UBS PaineWebber)首席法务官西奥多•莱文(Theodore Levine)表示:“SEC的美妙之处在于，68年来它一直是一个独立的监管机构，拥有一支强大而独立的员工队伍。”莱文自上世纪70年代中期与皮特在SEC共事时起就是他的朋友。“现在，在我的记忆中，这是第一次变得政治化。它正被国会和行政部门从各个不同的方向拉来拉去。我认为哈维的任何一位前任都没有遇到过这样的问题。”
皮特的任期始于悲剧，在公众的眼中，他逐渐变成了闹剧。就在他宣誓就职五天后，恐怖分子袭击了五角大楼和世贸中心，关闭了美国的证券市场，摧毁了美国证券交易委员会在纽约的办事处。大家都说，皮特跳上了美国铁路公司(Amtrak)的火车去纽约，并精心策划了市场的重新开放，表现得很好，赢得了各方的赞誉。
从那以后，面对自由落体的股价和层出不穷的丑闻，皮特似乎一直笨手笨脚，从一个被广泛报道的失误到另一个失误。在10月份的一次被广泛报道的演讲中，他承诺对会计师“更友善、更温和”，而他的前任小阿瑟•莱维特(Arthur Levitt Jr.)曾试图对会计师进行更严格的监管。随着董事会犯罪浪潮在冬天愈演愈烈，皮特制定了一项没有实权的计划，要求建立一个由行业主导的机构来监督企业审计师。该计划促使现有的公共监督委员会(Public Oversight Board)解散以示抗议。在打击华尔街研究分析师的利益冲突方面，他让纽约州总检察长艾略特•斯皮策(Eliot Spitzer)抢在了SEC和布什政府前面。上个月，随着对他表现的批评越来越多，他要求国会将他的职位提升到内阁级别——这也意味着大幅加薪。他没有先向白宫澄清这一要求。
皮特多年的律师生涯让他与投资银行和会计师事务所有着真实而广泛的联系:在过去的一年里，他不得不回避委员会的32次投票。7月2日，一名法官推翻了SEC调查安永会计师事务所(Ernst & Young)的决定，这是一个巨大的尴尬，因为皮特和安永前合伙人辛西娅·格拉斯曼(Cynthia Glassman)在投票中弃权，导致SEC没有达到法定人数(见第46页)。
随着周围政治气候的变化，皮特对冲突的出现表现出了麻木不仁。当投资公众渴望迅速采取明显的行动来恢复信心时，皮特却允许施乐公司(Xerox Corp.)和毕马威国际(KPMG International)等公司的高管私下会面——这对任何董事长来说都是一个明确的禁忌。
“我认为任命他是一个错误，”众议员巴尼•弗兰克(Barney Frank)表示。他将在11月大选后成为众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)的资深民主党人。“他是一个非常聪明和诚实的人。但现在不是让一个一直倡导维持会计行业现状的人上任的时候。他应该下台。”
弗兰克只是众多民主党人中的一员，其中包括参议院多数党领袖托马斯·达施勒和众议院少数党领袖理查德·格普哈特，他们呼吁皮特下台，因为中期选举日益临近，企业贪婪成为主要竞选议题。共和党参议员约翰·麦凯恩和众议员克里斯托弗·谢斯也加入了这一行列。麦凯恩上月在全国记者俱乐部(National Press Club)的一次演讲中表示:“简单地说，尽管他可能是个好人，但目前的形势需要一位新的SEC领导人。”皮特在公共关系和政治上的失态甚至损害了他在意识形态兄弟中的可信度。一位资深的共和党活动家说，“我认为他缺少了一个基因。”
皮特有他的支持者。白宫支持他，他也可以依靠其他人的支持，比如纽约州民主党参议员查尔斯·舒默(Charles Schumer)。舒默是有影响力的参议院银行委员会(Senate Banking Committee)的一员。“哈维·皮特知道这些，”舒默说。“我认为他现在有了信仰，如果他有了信仰，就没有人比他更擅长追捕这些人了，因为他知道游戏是怎么玩的。”
皮特的密友说，他对这些攻击感到震惊，深受伤害。“如果你拿起日报或打开电视今天你离开的时候会觉得哈维是个骗子，”一位朋友说。显然，事实并非如此，但不幸的是，看法才是最重要的，而他讨厌这种看法。他对此很不满。”
皮特认为自己是政治权宜之计的受害者，正如他所说亚博赞助欧冠，“关于别人如何看待这份工作，我自己的naiveté。”他辩称，他对危机做出了迅速而有力的反应，但他正在被党派政客当作替罪羊。“我认为这是一份实质性的工作，”他在谈到主席职务时表示。但我很清楚，包括许多记者在内的许多人都认为这是一份政治工作。我不清楚的一件事是，得到正确答案或好的答案不仅重要，确保人们对这些是好答案有信心也很重要。”
对于一位华盛顿律师和SEC资深人士来说，现在才搞清楚这一点有点奇怪，但皮特是对的。他的工作带有强烈的政治色彩。没有人比前任美国证券交易委员会主席莱维特更了解这一点了。莱维特是一位自由民主党人，也是在任时间最长的美国证券交易委员会主席。莱维特说:“要想生存下去，你真的必须有一些微调过的政治触角。”他认为，作为意识形态的对手，皮特受到了一些不公正的批评。“哈维在媒体和政客方面犯了一些严重的错误，他必须弥补这些错误。但我确实认为他在一些事情上受到了不公平的批评。他比外界认为的要好。”
事实上，皮特最大的问题在于，他无法让外界知道，他正在做正确的事情，整顿美国企业，恢复信心。皮特在这一年里所做的好事——这是一份令人惊讶的长清单——都被铺天盖地的负面报道淹没了。负面新闻严重影响了机构的士气。他喜欢幕后操纵，在许多情况下都很有效，这意味着其他人，从纽约证券交易所主席理查德·格拉索(Richard Grasso)的公司治理问题，到路易斯安那州众议员理查德·贝克(Richard Baker)的严格研究分析师指导方针，都因皮特的倡议而获得了赞扬。
尽管不公平，但皮特的外貌在塑造他的公众形象方面发挥了重要作用。胖乎乎的皮特，留着大胡子，穿着历史悠久的细条纹西装和背带裤的权力制服，经常啰嗦的皮特看起来像一个不上镜的肥猫——与衣冠楚楚的贵族里维特形成了鲜明的对比，在他八年的任期内，今天的许多会计舞弊可以说都是他造成的。
“我认为，公平地说，在外表方面，他并不像人们在这种时候希望处于他这个位置的人表现得那样有魅力，”一位老朋友承认。“哈维绝对不是为黄金时段而生的，除非你说的是C-SPAN或国家公共广播电台。”
长久以来，哈维·皮特的外表都是骗人的。
早在1968年，在曼哈顿下城举行的全国模拟法庭比赛的地区决赛中，皮特巧妙地辩护了一起案件:愤愤不平的投资者起诉了一家会计师事务所，该事务所为一家公司的财务报表提供了支持，结果发现这家公司在做假账。这位23岁的律师带领着来自蓝领阶层的圣约翰大学法学院(St. John's University Law School)的团队，负责为会计师事务所辩护。他巧妙地经受住了由五人组成的法官小组的盘问。当时担任SEC助理总法律顾问、竞赛评委的迈耶•艾森伯格回忆说，作为当时为数不多的专攻证券法的学生，甚至是律师，皮特拥有明显的优势。这位崭露头角的大律师凭记忆一口气背出了先例和法规，显示出对事实的惊人掌握。
但皮特缺乏来自更有声望的纽约大学的竞争对手的优雅演讲。“哈维比任何人都更了解这个案子，”艾森伯格说，他是唯一一个拥有证券法专业知识的法官。“但他不像纽约大学的那些家伙那么圆滑。”
皮特的球队输了，41分。
“哈维垂头丧气，”艾森伯格说。“他的父母都在观众席上，他知道自己是最棒的人，他回答了所有的问题。所以在比赛结束后，我走过去向他表示祝贺。我问他:“你下周一做什么?”他说:“你这话是什么意思?”我说，‘好吧，如果你来委员会，你就得到了一份工作。这才是真正的奖励。所以我想我要么是功劳，要么是责任。”
皮特于1945年2月28日出生在当时布鲁克林中产阶级聚居区的皇冠高地。皮特的父亲从熟食柜台一路爬到沃尔德鲍姆杂货店连锁店的管理职位。他的母亲在做裁缝的时候照顾哈维和他的姐姐。七岁时，他的家人搬到了东部更宁静的海洋公园附近，小哈维离开公立学校后，大部分时间都在那里玩棍球，去埃贝茨球场(Ebbets Field)看布鲁克林道奇队(Brooklyn Dodgers)的比赛——直到1957年球队前往洛杉矶。“他们离开的时候伤透了我的心，”皮特哀叹道。
从很小的时候起，数字就像棒球统计一样让皮特着迷，他曾考虑过成为一名数学家，直到他在布鲁克林学院(公立纽约市立大学的一部分)学习四年快结束时，才决定攻读法律。他在那里表现出色，获得了法律奖学金，进入邻近皇后区的圣约翰大学(St. John's)学习。随着法学院毕业的临近，他已经找到了一份联邦法官书记员的工作，但他决定接受艾森伯格的邀请。他成为了证券交易委员会总法律顾问办公室的一名专职律师。
在那里，他很快就爱上了这家公司，并被誉为该公司最聪明的年轻人之一。1975年，年仅30岁的皮特成为了证券交易委员会最年轻的法律总顾问，这是证券交易委员会最有影响力的职位。尽管执法部门的负责人更为公众所知，但法律总顾问在政策上为主席提供建议，在建议案件上为执法部门提供建议。如果案件提交到上诉法院或最高法院，则由总法律顾问代表SEC。
但在吉米·卡特1976年赢得总统大选后，他任命民主党人哈罗德·威廉姆斯接替时任证交会主席罗德里克·希尔斯。威廉姆斯想要自己的法律总顾问，皮特开始接到律师事务所的电话，他们渴望聘请一位像他这样地位和经验丰富的律师。1978年，刚刚成家的他接受了一份高薪工作，加入了华盛顿律师事务所Fried, Frank, Harris, Shriver & Jacobson的企业业务。
在律所，皮特很快确立了自己在行业内最聪明的律师之一的地位，而且，尽管他干劲十足、精力充沛，但他的精神还是很自由的。他顽皮的一面让同事和对手在紧张的情况下放松下来。恶作剧很常见。一天早上，在弗里德·弗兰克，皮特很早就来了，清理了亲密同事詹姆斯·施罗普的桌子，在施罗普来之前把桌子倒过来，放好了里面的东西。
施罗普回忆说:“这太令人震惊了。“我想我是去旅行了，但不管怎样，我回来的时候，我的桌子正搁在一个人们用来搬家具的推车上。”
皮特说:“当你非常努力地工作，并且在处理非常严重的问题时，与你一起工作的所有人都能时不时地放松一下，开怀大笑，这很重要。如果你不能从中获得乐趣，那么你可能就在做错误的事情——至少如果你可以选择的话。”
在办公室之外，皮特是一个忠于家庭的男人，他毫不掩饰地吹嘘自己与第一任妻子所生的儿子乔纳森，他毕业于耶鲁大学法学院，是一名年轻的华盛顿律师。他的大部分业余时间都在读书，或者和他和结婚18年的现任妻子萨丽·鲁芬(Saree Ruffin)生的两个孩子一起骑自行车，他把萨丽·鲁芬形容为他“最好的朋友”。在一个初春的日子里，拉芬陪同皮特参加了参议院拨款委员会的听证会，在听证会上，皮特呼吁获得更多资金，以加强SEC对会计欺诈的监管。诉讼结束后，这对夫妇手挽着手，喜气洋洋地漫步出了德克森参议院办公大楼。
在弗雷德弗兰克，皮特顽强地为他的客户辩护。在过去的20多年里，他处理了华尔街历史上一些最大的案件，包括为臭名昭著的内幕交易员伊万·博斯基(Ivan Boesky)辩护，巩固了他近乎受虐般勤奋工作的声誉。皮特曾在感恩节的某个早上辛苦工作到凌晨4点，起草了一封信给SEC，抗议该机构对待一位客户的方式。在审判Boesky的宣判阶段，他在纽约法院和他在华盛顿的Fried Frank办公室之间来回奔波，在那里他会工作到深夜，回答参议院银行委员会提出的问题，以回应皮特早些时候的证词，即华尔街的自我监管组织是否妥善解决了内幕交易和其他80年代的弊病。
“他在纽约工作了一天后回到办公室，晚上回电话，然后我们晚上8点或9点开始做问题，”弗雷德弗兰克公司的合伙人迪克西·约翰逊(Dixie Johnson)回忆道。1986年加入该公司时，她曾是皮特的助理。“他工作非常努力。”
这种职业道德，加上他对证券法的深入了解，很快使皮特成为业内最炙手可热的客户的首选。他为博斯基赢得的辩诉交易——在牵连垃圾债券之王迈克尔·米尔肯(Michael Milken)之后，博斯基意外地被判了三年监禁——只增加了他的吸引力。其他律师转向他寻求帮助，这是他地位不断上升的最明显迹象。当斯坦利·斯波金(Stanley Sporkin)，这位铁石心肠的前美国证券交易委员会执行主任，已经成为联邦法官，需要一名律师为他对德国政府公司做出的决定进行上诉辩护时，他毫不犹豫地给皮特打电话。
斯波金说:“我身边本可以有任何律师。“我选谁呢?”我选了哈维·皮特，因为他太棒了。他帮我打赢了官司。”
皮特很快就开始代理华尔街大公司，然后是整个行业。当美林公司(Merrill Lynch & Co.)因涉及加州奥兰治县(Orange County)衍生品引发的破产而面临SEC指控时，该公司聘请皮特作为调解人达成和解。纽约证券交易所(New York Stock Exchange)聘请他为自己辩护，以应对有关该交易所纵容场内经纪人提前完成公开订单的指控。1999年，当莱维特要求华尔街最大的交易公司建议如何重组股票市场以更好地适应在线投资者时，他们请皮特起草了这些公司提交给该机构的白皮书。
最近几个月，这位SEC主席最大的恶名来自他对会计行业的代表。当莱维特想阻止会计师事务所向他们的审计客户提供咨询服务时，美国注册会计师协会聘请了皮特。他成功地抵挡住了攻击，但也因此确立了自己在会计行业实践和监管方面保持现状的主要倡导者的地位。
如今，对皮特的批评往往以两种形式之一出现:一是他没有通过制定和执行严格的监管措施来恢复投资者的信心;二是无论如何，他不愿意这样做，因为他与任性的公司及其银行家和会计师关系太好了。简而言之，他被描绘成一个建制派的捍卫者，在国会和其他监管机构采取行动改革支离破碎的金融市场时，他却袖手旁观。
然而，这种公众印象与皮特的履历并不相符。在他第一次进入SEC时，他绝不是维持现状的支持者。这位年轻的职员编辑了该委员会的《机构投资者研究报告》(Institutional I亚博赞助欧冠nvestor Study Report)，该报告评估了机构投资者对股市的影响。该报告为1975年5月1日历史性地取消经纪佣金制度奠定了基础。这一有争议的举措鼓励了价格竞争，为投资者节省了数十亿美元的费用。它使数十家经纪公司濒临灭绝，并被视为现代资金管理行业的基础。
作为该机构的总法律顾问，积极分子皮特努力维护证券交易委员会的管辖权，并维持证券法的广泛范围，尽管国会和联邦司法部门努力推翻这两项法律。在最高法院审理具有里程碑意义的克里斯-克拉夫特案(这是收购要约的一个关键先例)时，皮特向最高法院提交了一份案情摘要，称法院应广泛解释联邦证券法中有关此类要约的条款。弗雷德•弗兰克的施洛普回忆道，他当时是美国证券交易委员会执法部门的一名律师:“哈维真的很努力地让证券法的范围达到最大可能的程度，这样美国证券交易委员会在执法方面就会更容易。我们没有让不利的法庭判决被撤销，但我认为我们阻止了一些最糟糕的后果。”
人们对皮特行动迟缓的印象也与他担任董事长的记录不符。管理SEC并不容易;多年来，它一直资金严重不足。直到最近，对根除、起诉和防止不当行为至关重要的审查员、会计师和诉讼律师的收入比其他政府机构的同行低30%。在过去的十年里，最优秀和最聪明的人成群结队地离开，去寻找报酬更高的私营部门工作。莱维特在他任期的大部分时间里都在抱怨需要纠正这种情况，但都是徒劳的。
皮特也面临着一场艰苦的战斗——直到丑闻爆发。布什政府最初的2003财年预算给了SEC 4.66亿美元，只增加了3300万美元。今年4月，国会批准增加3亿美元，但白宫最初只打算再拿出1亿美元，理由是SEC无法一次性吸收这笔钱。上个月，国会通过了《萨班斯-奥克斯利公司欺诈法案》(Sarbanes-Oxley corporate fraud bill)，并签署成为法律，该法案为SEC提供了明年7.5亿美元的资金。即使是这样的水平，也能让皮特公司雇佣更多的员工和改进技术，政府公司每年为大豆农民提供的价格支持的支出仍然不到三分之一。
但即使在资金开始流动之前，皮特就已经出色地推动了一个受压迫的官僚机构采取行动。根据SEC的统计数据，在2001年10月1日开始的2002财年的前10个月里，皮特所在的SEC发起的金融欺诈执法行动比该机构2000财年全年的行动多了20%。它试图禁止的高管和董事数量几乎是2000年的两倍，发出的传票数量是2000年的两倍，并下令将非法获取的利润增加37%。新的会计欺诈调查增加了三倍。
今年4月，在与施乐公司就会计欺诈指控达成创纪录的1000万美元民事和解后，皮特公司的执法部门采取了进一步的不同寻常的步骤，在联邦法院起诉该公司虚假夸大收益，并对前首席执行官保罗·阿莱尔和首席财务官巴里·罗梅里尔提起民事诉讼。皮特警告说，如果公司的财务报表存在误导性，从技术上遵守会计原则并不能使公司免受惩罚，于是他采取了行动。今年5月，美国证券交易委员会(SEC)命令爱迪生学校(Edison Schools)纠正其财务报告，该报告在法律上符合普遍接受的会计原则，但不当地将仅从学区通过公司支付教师工资的收入视为收入资金。
无所作为就到此为止。当然，有人可能会说，鉴于丑闻层出不穷，他别无选择，只能加强执法。很好。出于同样的原因，我们也有理由问，如果在上一届政府中采取了这样一系列行动，皮特是否就不必应对今天的丑闻了?
首先，皮特不得不努力经营一个证券交易委员会，因为他是唯一一个得到参议院确认的委员。直到上个月，由于民主党控制的参议院阻止了总统的任命，SEC在可能的五名委员中只有三名委员在运作，这增加了回避的可能性，使其无法就新规则、执法行动、和解和其他关键决定进行法定人数的关键投票。美国证券交易委员会规定，法定人数需要三名成员;如果一人或多人被取消投票资格，两人可以接受。前会计师保罗·阿特金斯(Paul Atkins)今年1月被提名为共和党的第三个席位。民主党人哈维·戈德施密德(Harvey Goldschmid)和罗尔·坎波斯(Roel Campos)在2月份被提名。(根据法律规定，SEC五名委员中来自同一政党的不得超过三人。)就连格拉斯曼专员也是布什总统1月份所谓的休会任命——这意味着她也需要参议院批准。参议院直到上月底才批准这四名新委员。
皮特还发起了一系列政策改革和建议，这些政策或归功于其他人，或被他高度宣传的失言所淹没。他提出了一项规定，要求更快地提交财务报告，并正在准备另一项规定，要求一旦发现重大信息就立即披露。他最重要的规定是:2001年收入超过12亿美元的947家公司的首席执行官和首席财务官现在必须为他们公布的财务报表的准确性承担个人法律责任。
皮特呼吁，如果公司表现不佳，就应向高管收回期权和其他报酬——这在董事会和高管层中是一个真正的异端观念。今年6月，他正式提议成立一个更独立、更强大的会计监督委员会，这比他几个月前首次提出这一想法时任何人都预料到的要大得多。6月26日，世通惊人地披露，该公司将38亿美元的费用作为资本投资隐瞒，24小时内，他就起诉了世通。
美国财政部负责国内财政事务的副部长、民主党人彼得•费舍尔(Peter Fisher)表示:“我只是看不出要求他辞职的呼声背后有什么实质内容。”“哈维一直在做的事情有点神秘。要把它的原声剪辑出来有点难。但这是这个行业的核心。这就是为什么哈维是合适的人选。”
皮特赢得SEC青睐的一个原因是他熟悉这个地方。“我记得当一位新董事长上任时，我必须走过去，让他熟悉所有的政策、所有的做法和所有的战略，”斯波金表示。他现在是威嘉律师事务所(Weil, Gotshal & Manges)的合伙人。“过去这样做需要很长时间。但没必要对哈维这么做。他不需要接受教育。他跑进去，他知道答案。在这样的时刻，当整个系统处于压力之下时，我想不出有谁比他更适合担任这个职务了。”
当然，皮特正在敦促他的员工像他一样努力工作。外部律师和SEC工作人员表示，皮特经常亲自参与执法会议，其中许多会议长达四个小时。这些人说，在莱维特的领导下，会议平均持续不超过半小时。员工们说，他们经常早上到公司处理董事长深夜或周末留下的电子邮件和语音信息。“哈维全天候待命，”劳拉·昂格尔(Laura Unger)说，她在莱维特和皮特之间担任美国证券交易委员会代理主席，并在两人手下担任委员。“我认为，过去的主席往往专注于大局和授权，但他亲自参与了SEC业务的各个方面。他很喜欢。”
对皮特来说，问题是似乎没有足够多的人意识到这些成就。他的言行常常失传。这份清单从他去年10月饱受诟病的“更善良、更温和”的演讲开始。这是他宣誓就职后的首次公开演讲，也是在安然公司(Enron Corp.)引发的一波企业倒闭浪潮之前。在那次演讲中，他谴责了误导性的预盈利报告，并呼吁企业及其审计机构向投资者提供更完整、更及时的信息披露。没人这么在意。相反，皮特在同一场演讲中承诺对会计师给予更尊重的待遇——而不一定是宽大处理——引起了所有人的关注。
12月11日，也就是安然申请破产保护的第二天，皮特建议公司及其审计人员在财务报告中确定并清楚地解释他们如何应用决定收益的最关键的会计原则，以及在不同的解释下可能会得到什么结果。这样的披露可能有助于投资者更好地理解过去激进的会计做法，或者从一开始就阻止公司使用这些做法。
事实上，皮特可以更有效地利用他的“天字第一号讲坛”。他喜欢在幕后工作，这往往意味着别人会因为他的努力而得到赞扬，或者至少他没有享受到他应得的那份。路易斯安那州众议员贝克被广泛认为是去年春季出台限制和披露股票分析师冲突的严格新规定的幕后推手，但皮特在私下里推动不妥协的华尔街方面发挥了关键作用，而贝克则公开威胁要立法。
一位知情人士称:“有一天，他们聚在一起讨论这个问题，贝克基本上说:‘哈维，你了解这些人，而我不了解。你当好警察，我当坏警察，我们可以做点什么。”事实就是这样。”皮特在纽约会见了投资银行的首席执行官们，说服他们成立一个由行业研究官员组成的工作小组，帮助自律组织提出一个让贝克满意的改革建议。一位华尔街研究主管说:“我的CEO在与皮特见面后立即给我打电话，让我赶快行动。”
纽交所主席格拉索成为911事件的英雄，尽管是皮特组织并主持了让市场恢复运转的交易所和经纪公司负责人的会议。同样，格拉索也因对纽交所上市公司提出严格的新公司治理要求而受到称赞，但皮特却下令证券交易所收紧上市标准，以确保公司任命更多独立董事，并在向高管授予巨额期权之前征求股东的意见。
纳斯达克(Nasdaq)首席执行官哈德威克•西蒙斯(Hardwick Simmons)表示:“哈维•皮特确实推动了我们在这方面的努力。”该公司还提出了新的治理规定。“他明确表示，公司治理是首要任务，他希望看到结果。”
就连皮特对企业犯罪最严厉、可能也是最有效的应对措施——要求首席执行官和财务总监书面证明他们的财务报表是准确的——也被遗漏了。SEC委员们于6月12日批准了这一行动。但到那时《华尔街日报》抽出时间写了一篇关于这个计划的头版文章，那天是7月5日;这个国家的大部分人都在度过一个漫长的夏季周末，幸福地没有意识到这个新闻和背后的人。皮特和他的工作人员未能立即将消息传出，这表明他缺乏媒体知识。
Cadwalader, Wickersham & Taft律师事务所合伙人丹尼斯•布洛克(Dennis Block)表示:“我几乎不想这么说，但哈维身上必须有一点莱维特的影子。”布洛克曾在上世纪70年代末担任SEC纽约执法办公室主任，而皮特则担任法律总顾问。莱维特掌握了在公共场合装腔作势、高谈阔论地攻击问题的艺术，同时在私下里与业界达成他能得到的最佳协议。皮特则完全不同。布洛克说:“他更像是一个实干家，而不是空谈家。”“他天生不会刻意去告诉国会和媒体他们想听的东西。”
皮特也因潜在的利益冲突而受到严厉批评。这种批评最早是在他的参议院确认听证会上听到的，尽管如此，他还是以970票通过了听证会。当会计和会计人员在公司危机中占据中心舞台时，它又重新浮出水面。
皮特的领带是不可否认的，但它们是否削弱了他的能力?他们会吗?当然，他不是第一个与自己管理的行业有联系的SEC主席，无论是里根的主席约翰·沙德(John Shad)，前EF Hutton副主席，还是克林顿的里维特(Levitt)，前经纪公司高管和美国证券交易所(American Stock Exchange)负责人。或者说，富兰克林·罗斯福的约瑟夫·肯尼迪，第一任主席。一个人的冲突是另一个人的专长。皮特的回避几乎没有打破先例。他的32个回避案只比莱维特第一年登记的多一个。
皮特过去也曾表现出接受自己客户的意愿。以他代表MiniScribe独立董事的经历为例。这家磁盘驱动器制造商于1990年1月破产，被指控从装在磁盘驱动器盒子里的砖块中计入收入。皮特在提交给SEC的一份报告中严厉批评了MiniScribe及其审计公司Coopers & Lybrand，尽管事实上他还在其他事务上代表Coopers。
“这是对投资者的惊人欺诈，”皮特说。“我们非常详细地调查了与该公司有关的每个人的行为，并在中间做出了决定。”1992年，Coopers和投资银行Hambrecht & Quist(现在是J.P. Morgan Chase & Co.的一部分)同意支付1.28亿美元，以解决与MiniScribe有关的股东和债权人诉讼。
可以肯定的是，利益冲突问题是目前美国经济面临的整个信任危机的核心问题，无论皮特的任期持续多久，这一问题都会困扰他的余生。因为他代表了如此多的个人和公司，SEC现在必须对其进行惩罚，人们总是会质疑他是否有闪烁其词之处，或者他本可以更迅速地采取行动。
想想5月初发生的一件事吧，皮特被指控违反了道德准则，因为他与美国证券交易委员会(SEC)对施乐(Xerox)及其审计师毕马威(KPMG)的调查，与毕马威新任首席执行官尤金·奥凯利(Eugene O’kelly)讨论了此事。在一份给员工的备忘录中，奥凯利说他在一次私人会议上向皮特阐述了他公司的情况，皮特强烈否认了这一说法，称他同意与奥凯利进行介绍性会面，两人没有讨论任何执法事宜。他坚持说，在那天见到奥凯利之前，他不认识他，甚至不知道他。
不过，皮特为自己与前客户的会面进行了辩护。他说:“如果有人愿意花10到15分钟来做自我介绍，然后说，‘我们将支持你的合法努力’，我认为这对投资者是有帮助的。”“我遇到了很多人。我以前的一个客户是TIAA-CREF，他们想谈谈公司治理。我很乐意这样做。如果你有一个把自己孤立起来的SEC主席，你就有了一个在象牙塔里的人。我们面对的是真实的人、真实的市场、真实的问题——而这就是你解决问题的方式。”
这个答案不会让所有希望他通过“凯撒妻子测试”的批评者满意。此外，它还证明了一种在华盛顿圈子里似乎难以置信的迟钝。毕竟，他可以简单地对批评者说:“你是对的。我得到了教训。我不会再犯了。”
但对他们中的许多人来说，适当的问题是，他们是否真的有兴趣拥有一位有效的SEC主席，还是一个攻击政府的方便目标。
媒体在揭露他对外表的盲目方面发挥了自己的作用，把他描绘成一个缺乏道德意识的人。甚至《华尔街日报》皮特在意识形态上的天然盟友《纽约时报》的社论版质疑他的可信度。媒体可能夸大了他的失误，但皮特给了他们弹药。
毫无疑问，无论是通过naiveté，还是固执己见，还是来自员工的糟糕建议，皮特都是自找苦吃。共和党的捍卫者不能只责怪民主党人;他们也不能完全责怪媒体。的杂志社论作者得出结论，皮特正在迅速成为布什政府的累赘。
没错，民主党人希望通过将去年的企业犯罪浪潮和股市瘫痪归咎于共和党人来捞取政治筹码。但皮特让自己成为了这个问题的象征。他自己不是问题所在。他和他的工作人员需要学习一些象征逻辑，如何塑造全国辩论。例如，一个更善于政治算计的有钱人可能会宣布他打算无偿工作，以抵消人们普遍认为的企业贪婪的形象。
尽管皮特引起了党派的热议，但他不是理论家。他相信自由市场的运作，但最重要的是，他是一个倡导者，也许是这个领域里全国最好的倡导者。
他现在要做的就是让全国人民相信他有一个客户，这个客户就是投资者。他的朋友们都这么认为。“他一直是一位积极的倡导者和代表，无论是多年前在美国证券交易委员会为我们服务，还是在私人执业中为他的客户服务，”皮特的老朋友莱文说。莱文曾在美国证券交易委员会执法部门工作，当时皮特担任总法律顾问。“人们批评他的过去和他的关系，但每个人都有这些。我想他真的觉得除了公众，他现在没有任何客户了。他把其他一切都放在一边。”
具有讽刺意味的是，这种可能性让共和党盟友感到担忧。他们的担心很简单:为了恢复他失去的地位，为了摆脱替罪羊，皮特会反应过度，过度监管，让市场陷入混乱。
这使得皮特在两党都不太可靠。正如皮特的一个意识形态对手同情地说，“现在哈维周围的水里有血，即使他试图做正确的事情，他也会有一段艰难的时期。”也许这就是为什么一开始就没人想要这份工作。
“我récuse”
一年前，在安然公司(Enron Corp.)、费城通信公司(philadelphia Communications Corp.)和世界通信公司(WorldCom)等公司还没有被列入臭名昭著的词汇之前，参议院一致投票确认哈维·皮特(Harvey Pitt)为美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)第26任主席。尽管有人批评说，作为国家最高证券警察，皮特会有太多的利益冲突，无法有效地发挥作用，他们还是这样做了。
这些批评并非没有根据。新主席不得不在他上任的前十个月回避委员会的32次投票。其中一些回避尤其令人尴尬:调查会计师事务所安永(Ernst & Young)的投票被法官推翻，原因是委员会没有达到法定人数;还有一个是调查安达信(Arthur Andersen)在安然(Enron)倒闭中所扮演的角色。
为期一年的强制“冷静期”即将到期，在此期间，皮特被要求避免参与与前客户有关的商业事务。皮特说，他不是自愿延长期限，而是有责任将自己丰富的行业专业知识用于委员们投票表决的任何事项。
皮特说:“我之前的人际关系让我了解了我们监管的各种实体、行业和专业的实际运作方式。”“正如一位参议员在我的确认听证会上所说，在某种意义上，我知道尸体被埋在哪里。人们应该积极看待我的背景，而不是消极的方面。”
皮特并不是第一个因为之前的从属关系而面临利益冲突的SEC主席。事实上，富兰克林•罗斯福(Franklin Roosevelt)总统之所以选择约瑟夫•肯尼迪(Joseph Kennedy)担任第一任美国证交会主席，是因为他曲折的过去让他非常熟悉证交会旨在防止的渎职行为。皮特的前任亚瑟·莱维特(Arthur Levitt)是美国证券交易委员会任职时间最长的主席，他的整个职业生涯都在证券行业度过——曾担任经纪公司销售经理和美国证券交易所(American Stock Exchange)主席。但这并没有阻止莱维特领导的SEC对花旗集团进行制裁。花旗集团由莱维特在Cogan, berlin, Weill & Levitt律师事务所的老合伙人桑福德•威尔(Sanford Weill)经营，原因是花旗涉嫌操纵纳斯达克股票价格、对市政债券要价过高等。里维特在他掌舵的第一年就缺席了31次委员会投票。——J.S.二