利昂·库伯曼，证交会调查后的人生

里昂·库伯曼想要一个答案。

坐在他短暂的山的厨房,新泽西,家在最近的一个周六下午,ωAdvisors的创始人显示发送7月27日我一封two-and-a-half-page证券交易委员会(sec)主席杰伊•克莱顿,仅仅两个月后补充了公民与监管机构的内幕交易指控。在信中，库伯曼要求了解2016年9月之间的事实发生了什么变化，以及6个月后库伯曼同意的友好条款。2016年9月，美国证交会最初提出了一项繁重的协议，以解决指控，包括5年的行业禁令。他没有收到克莱顿的回复。9月13日，库伯曼又发了一封两段的信，再次要求克莱顿作出回应。

“这是我挂断电话的问题，”他在两个小时的采访中告诉我。大多数处于类似情况的人都会很乐意和解，特别是在库伯曼得到的最有利的条件下，并把事情抛在脑后。

不是库伯曼。

这位74岁的华尔街传奇人物在高盛（Goldman Sachs）担任高管25年后，已经经营欧米茄超过26年，对他来说，保留自己的职业遗产已经成为一种困扰。起初，他激烈地公开质疑SEC的指控；即使是现在，克莱顿仍然没有回答他的问题，这让他很恼火。（克莱顿也没有回应来自中国的几项请求亚博赞助欧冠置评。)

库珀曼解释说，他不能再宣称自己无罪，因为和解协议要求他既不承认也不否认有罪。

“我不能说我是无辜的，我也不能说我有罪，”他说。但他非常高兴地回顾了自己案件的事实。

2016年9月，美国证券交易委员会正式指控库珀曼及其公司利用非法内幕信息交易Atlas Pipeline Partners的各种证券，并违反了SEC关于及时提交证券持有文件的其他规定。美国证券交易委员会最初提出，如果这位传奇投资者同意支付1,000万美元的罚款，并接受5年禁止从事证券行业的禁令，就可以达成和解。这基本上等于承认有罪。

库伯曼愤怒地拒绝了这笔交易，当时他坚称自己没有做错任何事。2017年5月，他和监管机构正式达成和解，要求他支付495万美元，并同意接受五年的合规监督。最重要的是，没有行业禁令或承认不当行为。

库珀曼明确表示，美国证券交易委员会的案件对布朗克斯出生的亿万富翁、移民之子和家族中第一个大学毕业生来说是非常私人的。他说:“我妻子在整个过程中都非常紧张——非常不安。”

尤其令他恼火的是，随着美国证券交易委员会(SEC)的调查和和解进程的拖延，欧米茄遭受了40亿美元的赎回，总资产缩水至约35亿美元，其中超过一半来自库珀曼和其他普通合伙人及员工。虽然库珀曼强调他并不是在积极营销，但自从和解以来，只返还了700万美元。更小的资产基数意味着他必须亲自支付公司的一些开支，尤其是奖金。

库伯曼对费用的损失感到特别不安。他很快地把数学做完了。假设回报率为10%——欧米茄的主要基金的复合收益率为14%——管理费为1.5%，绩效费为15%至20%，那么客户资产损失40亿美元就意味着年度管理费损失6000万美元，绩效费损失8000万美元。

尽管我们的谈话很激烈，而且他对证交会一直很恼火，但穿着西装却没有打领带的库珀曼显然在自己的地盘上很放松——这与那些经常在电视上或电话中看到或听到的烦躁、有时粗暴的记者和其他人形成了鲜明对比。他53岁的妻子托比曾几次来过提供饮料。

这位以节俭著称的库珀曼坚持说，他没有任何嗜好。他并不住在一个封闭式社区的大豪宅里。尽管齐洛说，他住了40多年的房子现在价值184万美元，但这更多地反映了他的托尼·肖特希尔斯的邮政编码比其豪华的内饰要高。库伯曼不买昂贵的艺术品，也不想拥有一支专业的运动队。

他对亿万富翁生活方式的唯一赞许是他的慈善事业，他说这是他除了投资和家庭之外唯一的热情。库伯曼估计身价20亿美元，在过去五年中捐赠了约2亿美元，并接受了比尔·盖茨和沃伦·巴菲特的捐赠承诺，在他去世时捐赠一半财产（另一半将委托给他的两个儿子及其家人捐赠）。

在我们谈话的各个阶段，他都会起身去拿一些纪念品，感谢他最近的礼物，包括向圣巴纳巴斯医疗中心（Saint Barnabas Medical Center）捐赠的大量捐款，该中心最近开设了库伯曼家庭展馆、亨特学院（Hunter College）和哥伦比亚商学院（Columbia Business School）。

库伯曼的日程排得很满。我和他见面的那天，他7:30就起床迎接纽约历史学会(new york Historical Society)的人。这些人花了两个多小时参观他的房子，并就华尔街的历史采访他。见过我之后，他前往新泽西表演艺术中心参加年度晚宴和筹款活动，在那里他捐赠了1000万美元。接下来的周一早上，他又回到了表演艺术中心，在那里，他为2000名儿童支付了奥斯卡获奖电影《隐藏人物》的放映费用。

他自豪地向我介绍了库珀曼大学奖学金项目(Cooperman College Scholars)。在过去三年里，该项目在长达六年的时间里，为500名新泽西的孩子提供了每年高达1万美元的奖学金，以获得大学学位。“这改变了我的生活，”他说。

在谈到最近向“爱之歌”(Songs of Love)组织捐赠的100万美元时，他眉开眼笑。“爱之歌”组织让词曲作者去看望那些面临医疗、身体或情感挑战的孩子，然后为他们定制歌曲。为了表示感谢，乐队为库伯曼创作了一首歌，他为我播放了这首歌，并说:“你会从这首歌中得到乐趣的。”

但即使是关于他慈善事业的讨论，最终也会回到他与美国证券交易委员会的矛盾上。

“我告诉他们，‘因为你浪费了我的资金，我可以送2500个孩子上大学，’他们不在乎，”他说。“我告诉SEC，我的钱只用于慈善事业，你所做的只是从穷人的口袋里掏钱。”

在我们分手之前，库伯曼再次强调，他没有承认或否认自己有罪，但他指出，证交会的案件使他在资产和相关费用方面损失惨重。

他说:“让我感到困扰的是他们滥用权力和流程。”“我学到了很多关于人性的东西。大量机构只是因为这些指控而退出，却没有尝试去了解这些指控是否正确。”