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前对冲基金明星内哈尔·乔普拉与证交会达成和解

监管机构说,拉坦资本管理公司创始人的丈夫不正当地与她分享了投资建议,而她没有披露与客户的安排。

一次亚博赞助欧冠对冲基金新星内哈尔乔普拉(nehalchopra)及其公司和丈夫已与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)达成和解,指控乔普拉与她不当分享机密投资建议。

根据12月5日的停业令,Ratan资本管理公司的创始人乔普拉未能向其客户披露信息来源文件来自证交会。拉坦和乔普拉因违反1940年《投资顾问法》的某些规定,分别被责令支付20万美元的民事罚款,而她的丈夫帕里托什·古普塔则被责令支付25万美元的罚款。

37岁的乔普拉使用了古普塔从对冲基金公司婆罗门资本(brahmancapital)工作中收集到的信息停止令,日期也是12月5日。证交会说,古普塔与乔普拉分享了他和同事为婆罗门基金客户开发的“投资论文、模型、说明、建议和分析”。

SEC命令布拉曼支付25万美元的民事罚款,因为他没有“合理地监督”古普塔。监管机构援引了与针对乔普拉、拉坦和古普塔的命令相同的指控。他们都与证交会达成和解,没有否认或承认监管机构的调查结果。

证交会指控,乔普拉没有向拉坦的投资者披露古普塔在幕后扮演的角色,古普塔也没有告诉自己的公司,他正在向妻子提供投资建议,这违反了公司的内部政策。根据停职令,古普塔帮助乔普拉撰写和编辑了拉坦文件,包括投资者信函、营销报告和尽职调查问卷,并面试了拉坦的求职者。

监管机构还指称,Gupta在2014年1月创立了自己的对冲基金公司Adi Capital Management,2014年,在提交给美国证券交易委员会的一份监管文件中,“错误地陈述”了Gupta和Chopra“没有分享有关其基金当前或潜在投资的机密投资相关信息。”Gupta在成立Adi Capital之前曾在婆罗门资本工作。

证交会称,实际上,古普塔向乔普拉发送了电子邮件和彭博社的聊天信息,内容涉及婆罗门的位置和大小,然后他敦促她遵循这些信息。

美国证交会在12月5日的文件中称:“例如,2010年3月,古普塔给乔普拉发信息,询问她拉坦在某一特定证券公司的职位有多大。”。当乔普拉回应说,它占拉坦投资组合的2.3%时,古普塔写道,它应该更大,她应该给他打电话。当天,拉坦又购买了该证券的增发股份。”

证交会称,2011年11月,古普塔通过电子邮件建议乔普拉开始出售一种特定证券,而就在同一天,婆罗门已开始减少其在该证券中的地位。监管机构称,至少有一次,古普塔在乔普拉出国时监控了拉坦的整个投资组合。

乔普拉是老虎管理公司创始人的保护人朱利安·罗伯逊。她在2009年创立了自己的公司Tiger Ratan Capital Management。对冲基金传奇人物罗伯逊曾通过他的老虎加速器基金(Tiger Accelerator fund)向乔普拉的公司投资2500万美元,该基金为与老虎管理公司有关联的初创企业提供种子。但根据监管文件,罗伯逊在2016年撤回了对该公司的投资,并最终关闭了加速器。当时乔普拉的公司更名为拉坦资本管理公司。

【二】深潜:朱利安·罗伯逊从内哈尔·乔普拉的拉坦那里拿钱]

乔普拉是老虎家族中罕见的女性成员,2013年凭借其公司主要的多空股票对冲基金的强劲回报,被评为II对冲基金新星,该基金在2012年、2013年和2014年分别上涨了26.3%、46.8%和22.3%。但以管理异常集中的投资组合而闻名的乔普拉(Chopra)在2015年公布了该基金19%的惨重亏损。从2015年5月到2016年6月,该公司的亏损额下降了51.59%,之后又有所回升,在2016年第三季度末,亏损额降至12%。

根据SEC的数据,Ratan在3月份管理着3.75亿美元的监管资产,Adi拥有3.68亿美元。RAUM是指一定规模以上的资产管理公司必须向SEC报告的数据,包括杠杆率和证券的名义价值。

Carmine Brocato在LinkedIn上被列为Ratan的首席财务官和首席合规官,她没有立即回复记者的置评电话。同样是37岁的古普塔没有立即回应置评请求。婆罗门资本拒绝置评。