此内容来自:文件夹

晨报:千禧结算卖空规则民事指控

Izzy Englander的多策略公司支付了6300多美元,以解决SEC指控其违反了一项与卖空有关的模糊规则的指控。

据报道,Izzy Englander的Millennium Management同意支付逾63万美元,以解决一项与卖空有关的模糊规则引起的民事指控证券交易委员会. M条例第105条禁止投资者在限制期内,通常是在公开发行证券前五个营业日,出售卖空证券(通常是股票),然后通过发行购买证券。证交会说,这家多战略公司在2012年四次违反第105条规则,从中“非法获利”286889美元。

美国证交会纽约地区办公室高级副主任桑杰·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)在一份新闻稿中表示:“千禧年建立并维持了某些不正当参与公开发行的账户,尽管其他公司的账户做空了相关证券。”。

千禧同意这项解决办法,但不承认或否认调查结果。几年前,SEC严厉打击了违反规则105的行为。2014年9月,19家公司一名个体交易员被指控从事这种行为。一年前,22家公司同意解决违反规则105的问题。千禧拒绝置评。这家拥有350亿美元资产的公司拥有大约200个不同的交易团队。

___

马卡托资本管理公司(Marcato Capital Management)削减了向Deckers Outdoor Corporation董事会提名的董事人数,以回应该公司上周将董事会规模从10名减至9名的决定。此外,马卡托国际,激进的对冲基金公司的离岸基金,出售美式看涨期权,参考75万股普通股,每股行使价为80美元。有效期至2018年1月19日。Deckers股价下跌3.4%,收于68.24美元。该股在上周五以大约两年来的最高价格收盘后,仅在过去两天就下跌了近6%。

___

对冲基金活动家蒙德里兹国际(mondelezinternational)股价飙升5.4%,收于41.43美元。一个可能的原因是:瑞士信贷(Credit Suisse)将这家快餐食品和饮料巨头的目标价从46美元小幅上调至48美元,并上调了2017年和2018年的盈利预期,指出2017年第三季度的业绩“好于市场此前的担忧”

这家投行在一份报告中对客户表示,“正如我们在公布盈利预告时所希望的那样,管理层对全球经济形势(尤其是西欧)和新兴市场零食类产品的态度明显更加乐观。因此,该公司保持了其有机收入指导相对完整潘兴广场资本管理最近成为第三大股东,而Nelson Peltz的特里安基金管理公司根据监管文件显示,该公司是第五大股东。

___

巴克莱(Barclays)在11月2日中国电子商务巨头阿里巴巴(Alibaba)公布第二财季财报之前,将对冲基金最看好的阿里巴巴集团(Alibaba Group)的目标价从200美元上调至220美元。该行在给客户的报告中表示,预计阿里巴巴将公布“稳健”的业绩,最高增长率将达到54%,略高于普遍预期。高盛(goldmansachs)的数据显示,截至第二季度末,阿里巴巴至少有110名对冲基金投资者。