当证券交易委员会起诉时ω顾问和创始人利昂·库伯曼利用内幕信息进行非法交易以及其他证券违规行为，似乎他不愿与监管机构和解的一个可能原因是，他不希望被禁止从事证券业务。果然，星期四彭博证实了这一说法，报道援引知情人士的话称，监管机构最初寻求800万美元的罚款和某种形式的停职。
库伯曼极力维护自己的声誉，拒绝了这个提议。库珀曼在接受CNBC采访时曾公开表示，与他经常捐给慈善机构的金额相比，SEC要求的罚款金额微不足道昨天“我不会让他们不公平地毁掉我的遗产。”与此同时，库珀曼最近透露，他的纽约公司管理的资产目前已降至约40亿美元，低于8月底该公司在其网站上公布的54亿美元。该公司当时表示，其总资产中“很大一部分”由“个人普通合伙人资本”组成。
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对冲基金公司Artis Capital Management和一名高级研究分析师同意和解美国证券交易委员会的指控这家位于旧金山的公司未能维持足够的政策和程序来防止个人参与内幕交易。此案与SEC早些时候提出的一系列内幕交易指控有关，这是SEC对专家网络和对冲基金交易调查的一部分。
美国证券交易委员会指控，迈克尔·哈登(Michael Harden)“未能对他所监管的员工马修·蒂普尔(Matthew Teeple)的不当行为发出的危险信号做出适当回应”。蒂普尔和他的交易线人莱利(David Riley)早些时候被SEC指控犯有刑事罪名，并被判处有期徒刑。根据和解协议，Artis同意将Teeple获得的近520万美元非法交易利润、超过110万美元的利息和近260万美元的罚款全部清缴。哈登同意支付13万美元的罚款，并被暂停从事证券行业12个月。
“对冲基金咨询公司和监管机构必须采取一切合理的必要措施，防止内幕交易，但Artis Capital和Harden未能对Teeple的高利润和时机可疑的交易建议采取任何行动，”证券交易委员会纽约地区办公室高级副主任桑杰·瓦德瓦在一份声明中说。阿蒂斯和哈登同意了SEC的命令，但没有承认或否认调查结果。
Artis成立于2001年，从2006年1月18日起在美国证券交易委员会注册，直到2016年4月27日撤销注册。当该公司涉嫌从事非法行为时，它管理着18亿美元。然而，截至2016年3月，这一金额已缩水至仅1300万美元，该公司正在关闭旗下的对冲基金。
我们早些时候报道,早在2014年5月Teeple承认犯罪同谋证券欺诈的指控从Riley接收机密信息后,前首席信息官铸造网络,包括相关信息由博科通讯系统公司的30亿美元收购在2008年,根据政府。蒂普尔随后将这一信息传递给了怀俄明退休系统(Wyoming Retirement System)的前首席投资官约翰·约翰逊(John Johnson)，约翰逊据此进行了交易。约翰逊曾在2013年承认证券欺诈和共谋两项罪名。缇普尔被判处五年监禁。莱利拒不认罪，他选择出庭受审，结果被判有罪。他被判处6.5年监禁。
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10月3日至12日期间，爱德华•兰伯特以每股略低于15美元的价格购买了近25万股Lands ' End股票。他的对冲基金公司ESL Investments总部位于佛罗里达州的海湾群岛(Bay Harbor Islands)，总共控制着1900多万股西尔斯控股(Sears Holdings)的服装子公司，其中1200万股由兰伯特持有。
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Point72 Ventures是今年早些时候由史蒂文•科恩(Steven Cohen)位于康涅狄格州斯坦福德的家族办公室Point72资产管理公司(Point72 Asset Management)创建的一家风险投资公司，是参与Cloud9 Technologies 3000万美元融资的几家投资者之一。Cloud9 Technologies是一家为金融公司和机构交易员提供云通信服务的公司。Cloud9首席执行官杰拉德•斯塔尔在一份新闻稿中表示:“我们非常高兴地欢迎Point72 Ventures和我们的其他投资者，因为我们将继续构建一种技术，在改变围绕交易的沟通和流程方面发挥催化剂的作用。”
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纽约电脑驱动型对冲基金Two Sigma旗下的Two Sigma Ventures参与了Zymergen 1.3亿美元的B轮融资。Zymergen自称是“一家从经济上更好地创造生物产品的科技公司”。
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瑞士信贷(Credit Suisse)将对冲基金青睐的Humana的目标股价从188美元下调至175美元，此前该公司下调了收益预期。据高盛(Goldman Sachs)的数据，截至第二季度末，至少有81家对冲基金持有这家医院管理巨头的股票。