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晨讯:美国证券交易委员会根据举报人规则起诉第一宗案件

总部位于纽约奥尔巴尼的对冲基金公司Paradigm Capital Management与其所有者坎迪斯•金•韦尔(Candace King Weir)同意支付220万美元和解证券交易委员会她被指控违反了禁止某些类型交易的规定,然后报复向监管机构举报这些活动的一名员工。SEC在声明中说,这是自《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)授权SEC起诉那些对举报可能违反证券法的举报人进行报复的公司和个人以来,SEC首次提起诉讼。

美国证交会指控称:“威尔在代表一名对冲基金客户进行交易的同时,在Paradigm和她同样拥有的一家经纪自营商之间进行交易。”监管机构表示,这类本金交易“会导致顾问和客户的利益冲突”,因此顾问“必须披露他们参与了交易双方的交易,并获得客户的同意。”美国证券交易委员会表示,Paradigm公司未能做到这一点。

该监管机构称,当Paradigm发现其首席交易员向SEC报告了潜在的不当行为时,“公司采取了一系列报复行动,最终导致首席交易员辞职。”

SEC指控称,该公司将他从首席交易员的职位上撤了下来,让他负责调查他向SEC报告的行为,并将他的工作改为全职合规助理,剥夺了他的监管职责,“并在其他方面边缘化了他”。
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德意志银行(Deutsche Bank)旗下Global Prime Finance集团第三次年度运营尽职调查(Operational Due investigation)显示,基金经理拒绝提供透明度,是投资者放弃对冲基金的唯一最大原因。报告指出,对冲基金投资者最常被提及的五种危险信号是:不愿提供透明度、合规政策不充分、职责划分不清、在关键角色上缺乏经验,以及估值政策不当。

该银行的报告称:“投资者和监管机构要求对冲基金业务的各个层面都建立更健全的运营基础设施。”研究还发现,新兴经理人更有可能提供更大的透明度。该调查访问了全球70家投资实体,这些投资实体总计向对冲基金投入7,300亿美元。这些投资者包括咨询公司、捐赠基金、公共养老金、政府机构、保险公司、基金的基金、私人银行和家族理财室。
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根据总部位于伦敦的行业跟踪机构Preqin,对冲基金5月平均获利1.25%,为2月以来首见月度获利。新兴市场基金上个月以2.91%的涨幅领跑,这是自2013年1月以来的最大月度平均回报率。Preqin数据显示,尽管事件驱动型基金在5月录得最小涨幅,但仍是今年迄今表现最佳的投资策略,上涨4.37%。在4月份亏损之后,维权基金9个月来第八次盈利,也是去年10月以来表现最好的一个月。他们今年平均上涨了3.36%。
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瑞士信贷对冲基金指数5月上涨1.13%,今年累计涨幅达1.86%。事件驱动是表现最好的策略,领头的是不良资产,今年迄今上涨了4.95%
总部位于纽约的对冲基金公司GoldenTree资产管理公司
宣布新加坡办事处开业。该公司还表示,已聘请沙赫里尔·萨杜拉(Shahriar Saadullah)担任董事总经理,负责亚太地区的业务发展。他的上司是Kathy Sutherland, GoldenTree的全球业务发展主管。据统计,截至年底,该公司管理着86亿美元的对冲基金资产α的对冲基金100排名。