初级分析师创建了一个错误的量级模型。罚款？$ 9760万。

证券交易委员会已订购Transamerica附属公司，在据称误导其定量投资模式后，零售投资者将支付9760万美元。

投资者放置数十亿美元的共同基金和策略使用模型由全美子公司Aegon的美国投资管理没有经验的分析师完全开发，美国证券交易委员会在一份声明中说，星期一。监管机构所谓的，该模型包含众多错误，并没有按照承诺工作。

Transamerica与SEC结算，而不承认或否认其调查结果。

该公司的基于规量的共同基金和依赖于缺陷的投资模型的策略被销售为“无情”，SEC在周一发布的订单上表示。虽然辅助顾问Aegon的美国投资管理使用模型中的至少一个在2013年发现错误后停止，该公司和泛美资产管理据称没有告诉投资者这个问题，根据该文件。

“Investors were repeatedly misled about the quantitative models being used to manage their investments, which subjected them to significant hidden risks and deprived them of the ability to make informed investment decisions,” C. Dabney O’Riordan, co-chief of the asset management unit within the SEC’s enforcement division, said in the statement on the refund.

四个转敏实体 - 包括AEGON单位和Transamerica资产管理 - 纪录，以支付近5330万美元的责任，享受800万美元，罚款3.63亿美元。在“结算”下，他们将创建一个公平的基金，以将总额为9760万美元到受影响的投资者分发。

“虽然问题上的模型不再使用，但我们认识到我们必须做得更好，我们已经采取了措施加强我们的政策，程序和披露流程，”Transamerica附属公司的发言人在一封电子邮件发言中表示。“我们对我们的投资过程保持有信心，并致力于不断改进我们的业务。”

Aegon USA Investment Management’s former chief investment officer, Bradley Beman, did not take reasonable steps to ensure the mutual funds’ models worked as intended, while its former director of new initiatives, Kevin Giles, also contributed to related compliance failures, according to the statement.

单独发行周一发行订单表明鲍曼将为公平基金支付65,000美元的民事罚款。吉尔斯将支付25,000美元。他们每个人都与秒结算，而不承认或拒绝对他们的指控。

2010年，AEGON USA投资管理据称，涉嫌营造型分析师，了解规范投资策略的量型。据SER称，最近赢得了营运学位硕士，缺乏投资组合管理和正式培训的经验。

2011年7月至2015年6月，Transamerica实体侵犯了联邦证券法律和规则，在提供，销售和管理与故障定量模型相关的产品和策略，在命令命名四个受访者。监管机构所谓的，在2013年夏天2013年夏天，Aegon美国投资管理发现了误差并结论，该监管机构所称至少有一个不适合。

据称，虽然Transamerica及时建议其客户不再提供相关策略，但据称，据称，据称，据据称，据称，据据称，据据称，据据称，据据称，虽然近期，但据称，据据称，虽然据称，但据据称，据称，据称，据称，据称，据称，据称，据称，据称该公司不再向其客户提供相关策略，并未透露决定的原因。