穆迪投资者服务公司(Moody 's Investors Service)将支付1,625万美元罚金，就美国证券交易委员会(sec)对其提出的另一项指控达成和解。sec指控穆迪内部控制未能对美国住房抵押贷款支持证券(mbs)进行评级，并持续使用评级符号。
SEC在一份报告中称，该评级机构将为其RMBS评级相关的内部控制失误支付1,500万美元，并已同意聘请独立顾问评估和改善其控制声明星期二。穆迪将另外支付125万美元，以了结有关不一致使用评级符号的指控，这是SEC首次就此类缺陷提起执法行动。
根据和解协议，穆迪既不承认也不否认SEC的指控。
SEC指控称，在2013年1月至2016年1月的三年时间里，穆迪修正了超过650个RMBS评级，名义价值超过490亿美元，部分原因是其模型存在错误。监管机构在声明中还指出，穆迪涉嫌在54个案例中未能证明其发行RMBS评级的理由，这些评级与模型所暗示的“严重偏离”。
”我们的订单记录, SEC将穆迪注意到其内部控制义务却没有发展一个有效的过程,以确保模型的准确性依赖评级住宅抵押贷款支持证券时,”安东尼娅Chion说,SEC执法部门的副主任,在一份声明中表示。
SEC周二发布的命令显示，SEC曾在2010年就穆迪在确定信用评级方面的内部控制义务向其发出警告。该监管机构表示，2013年，穆迪聘请外部顾问评估其评级方法所使用的程序。文件显示，这些顾问据称在许多模型中发现了错误，因此穆迪开始转向更正式的质量控制流程。
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“我们很高兴解决了这些遗留问题，可以追溯到2010年，”穆迪的一位发言人周二在电子邮件中说。“穆迪投资者服务公司定期审查和完善其政策和程序，并致力于对评级过程中使用的模型保持强有力的控制。”
至于与评级符号有关的指控，SEC在另一份文件中称订单周二，穆迪对20亿美元的“组合票据”进行了26个评级，与使用相同评级符号的其他类型证券的评级方式不一致。监管机构称，组合票据是一种贷款抵押债券(clo)的再证券化，用于购买企业贷款。
SEC执行部门复杂金融工具部门副主管Reid Muoio在针对穆迪指控的声明中表示，"投资者预期，且法律要求，评级机构使用的符号应得到明确定义，并始终适用。"