刚上任几个月,GAM投资公司的合规主管就计划离职。
GAM公司宣布上周五,今年6月加入瑞士资产管理公司的娜塔莉•贝利斯(nataliebaylis)将于10月底离职,理由是“个人原因”。
自7月下旬以来,GAM一直在处理暂停其无约束债券部门负责人职务的后果。蒂姆·海伍德他被停职了根据该公司当时的声明,在7月底,除了其他违反政策的行为外,还可能未能对某些投资进行充分的尽职调查。由于停职,GAM收到了大量赎回请求对于其无约束/绝对回报的债券基金产品。经过大约一周的考虑后,GAM的债券基金董事会建议将这9款产品清盘,截至7月31日,这9款产品的管理规模约为73亿瑞士法郎(合73.4亿美元)。
据介绍,贝利斯是从英国金融行为管理局(FCA)加入GAM的,在那里她担任了5年的市场、批发、基金和审慎监管首席顾问GAM的网站.
GAM集团首席执行官亚历山大弗里德曼(Alexander Friedman)在公司公告中表示:“看到娜塔莉离开,我们会很难过,我们都祝愿她未来一切顺利。”。
公告称,贝利斯将继续担任她的职务,直到10月底。此外,David Kemp——施罗德资产和财富管理的前总法律顾问——将于10月1日加入GAM,担任临时合规总监。GAM没有回复一封电子邮件,寻求有关其寻找全职合规主管的更多细节。
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弗里德曼在声明中说:“我很高兴,在这个重要时刻,我们能够确保平稳过渡,戴维将加入领导我们的全球合规职能,同时我们将继续加强控制和支持能力。”。
这不是本周从GAM传来的唯一消息。9月25日,公司发布公告证实了“媒体猜测”,对海伍德行为的调查是由于内部举报者提出的担忧。
根据该公告,2017年11月,对海伍德展开了“由独立外部律师支持”的内部调查。公告称,今年3月,该举报人扩大了他们最初的担忧,并就此联系了FCA。
弗里德曼在9月25日的声明中说:“每一家现代金融服务公司的系统和控制的核心,都应该是一种鼓励人们站出来关心同事行为的文化。”保持这种文化的唯一办法是保护那些敢于这样做的人,并追究亚慱体育app怎么下载那些被发现违反规则的人的责任。”
除了贝利斯辞职和GAM聘用肯普外,该公司周五还宣布了其他人事变动。马修·比斯利(Matthew Beesley)2017年开始在那里工作,他被任命为集团投资总监,这是一个新角色。