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前BDC巨头第五大街管理层与SEC达成和解

监管机构周一表示,第五大街涉嫌从其管理的业务开发公司中错配资金,未能正确审查其BDC客户的季度估值模型。

美国证券交易委员会(sec)结束了与第五大街管理公司(Fifth Street Management)长达两年多的丑闻。该公司曾是去年出售资产的大型商业发展公司,但周一发布命令,要求该公司支付总额为398万美元的罚款。

证交会在一份报告中说命令据称,第五大街将本应支付的130万美元租金、赔偿金和其他管理费用错误地分配给了客户。据证交会称,这些超额拨款据称导致了BDC的账簿和记录不准确。

该监管机构还指称,第五大街未能“合理地对其BDC客户的季度估值模型进行质量控制审查”,即“无法根据市场价格或报价确定其价值的非流动资产”。因此,第五大街管理层据称高估了其运营的两家上市BDC的价值提交给SEC的表格。

据美国证券交易委员会(SEC)称,第五大街管理公司(Fifth Street Management)旗下一家bdc的净收入据称被夸大了至少1000万美元,高达2200万美元。此外,证交会称,第五大街在夸大的数字尚未公布的情况下增发了股票。

SEC称,这些所谓的估值过高,使得第五大街管理公司的BDC能够以更高的价格进行交易。证交会称,巴西发展银行根据资产表现和估值向第五街管理层支付报酬,这意味着第五街管理层据称因这些估值较高而获得更高的管理费。

【二】深潜:小心点]

一份报告称,SEC对第五大街管理公司的资本分配及其2016年的公开声明展开了调查第五街管理层披露. 该公司管理着两家上市的BDC,分别是Fifth Street Finance Corp.和Fifth Street Senior Floating Rate Corp。,根据其网站.

在2017年将资产出售给橡树专业贷款公司(oaktreespecialty Lending Corp.)后,第五大街(Fifth Street)已同意支付罚款。根据SEC的命令,它既没有证实也没有否认对它的指控。

据证交会称,第五大街的一些员工“不了解财务建模所需的审查级别”,未能标记对估值模型的不正确或不合理输入。

记者未能联系到第五大街和SEC立即置评。橡树拒绝置评。