监管机构周二宣布，对冲基金公司鹿园道路管理公司已同意支付500万美元的证券和交换委员会为“合规失败”为“合规失败”，该监管机构周二宣布。
该公司的首席投资官Scott Burg还将支付250,000美元的罚款来解决此事。“伯格是鹿园违规行为的原因”，“塞尔说。
鹿公园 - 一个苦恼的证券专家管理超过25亿美元 - 在不承认或否认他们的情况下定居。
据美国证券交易委员会，该公司的住宿抵押贷款支持证券的估值政策不是“合理设计”的商业惯例，然后未能实施这些政策。
“鹿公园的普遍合规失败使其交易商逐步地标记资产，而不是将其标记为市场，违反他们所需的会计原则，”SEC执法部门的复杂金融工具单位负责人Daniel Michael说在一份声明中。
鹿公园发言人拒绝发表评论。
根据秒的说法行政诉讼文件据称，据称遵守2012年10月至2015年12月的估值合规问题。据称，该公司据称无法确定其一些住宿抵押贷款支持的安全投资是根据普遍接受的会计原则（GAAP）。
证券委员会的案例专注于鹿园的高性能旗舰：Sts Partners基金。“From 2009 through 2014, STS’ returns exceeded 20 percent each year, and from 2009, STS did not have a losing month for over 80 consecutive months, until around October 2015. Consequently, Deer Park during this period was ranked as one of the top and ‘most consistent performing’ hedge funds in the country,” the SEC’s administrative proceeding document said.
根据备案，该公司的风险管理委员会“缺乏定价”，“不足”。成员包括首席合规官，谁是该公司投资组合经理之一的前地球化主义者和姐夫;其首席财务官，以前是一家小型会计师事务所的簿记员和税务会计师;和第四次，第一个相对于投资组合经理。这三个人都没有在债券估值方面有经验。
监管机构说，除了支付罚款，鹿园道路还同意审议审判。据报道，它还聘请了一名新的首席合规官，有关经验，修订政策，并制定了新的估值和定价监测措施。