Anilesh Ahuja，对冲基金保费投资的创始人，首席执行官和首席投资官以及前高级Point Trader Jeremy Shor在周四被判犯有，他们欺诈地夸大了投资价值超过1亿美元。
当局逮捕了Ahuja和Shor最后5月，以及投资组合经理Amin Majidi。They were charged with participating in a scheme to commit wire and securities fraud for allegedly mismarking certain securities held in their structured credit hedge funds from roughly 2014 to 2016, according to a complaint filed by the U.S. attorney’s office in the Southern District of New York at the time. The Department alleged that Ahuja and his co-defendants manipulated the firm’s performance figures and lied to investors about it. The Securities and Exchange Commission filed parallel civil charges at the time.
“我们市场的投资者必须能够依靠他们收到他们收入的信息的真相和准确性，”奥黛丽施特劳斯，美国授权书说陈述来自司法部关于有罪判决。“随着陪审团的判决，Ahuja和Shor未能辜负这项基本责任，投资者因结果而失去了大量资金。”
2018年5月，司法部还宣布对该公司的前任首席风险官员和交易者的Ashish Dole宣布指控弗兰克Dinucci.是一个野村的前交易者。Majidi，Dole和Dinucci认罪并与政府合作。
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Ahuja于2008年共同创立了优质点，并于2009年10月推出其旗舰抵押信贷基金，该政府在最后的公告中表示。该公司于2013年推出了抵押贷款支持的证券基金，并在其高峰期管理超过50亿美元。在开始时，表现很大，随着抵押贷款市场从金融危机中恢复的抵押贷款市场，公司发布了两位数的收益，但在后期开始劣化。
政府声称，当Ahuja，他的共同被告和包括Dole和Dinucci在内的其他人开始欺骗证券的资金的价值，夸大其净资产价值有时超过1亿美元。政府在其投诉中表示，这使得该公司能够将投资者收取更高的管理和绩效费用，并避免可能已经要求退款的投资者兑换。
政府称，为了做到这一点，阿胡亚和哈吉迪在每个月底为对冲基金设定了一个虚高的目标回报，部分是基于他们同行的表现，并要求其员工通过逆向工程来实现这些目标。政府声称，被告利用“腐败经纪人”的“虚报价”，然后利用这些虚假报价为他们的债券设定相应的虚价格，并利用这些经纪人确保可用于虚增基金资产净值(NAV)的息差。
2016年，该公司暂停赎回并告诉投资者，它必须重述那个年份以及2015年的公开。当时，Ahuja在一封信中告诉投资者，即“显着增加波动和扩大差价”的信件可能导致2015年底开始的不当估值。
Ahuja的律师没有回复评论请求。Shor的律师表示，他的客户计划上诉，但拒绝在判决中进一步发表评论。