证券和交易委员会已收取两家公司所拥有的审慎财务，未能披露他们所建议的资金的利益冲突，命令他们以1.55亿美元的自愿报销缴纳罚款。
AST投资服务和PGIM投资是94保险专用共同资金的顾问，根据一项证据声明星期一。监管机构表示，“对审慎对审慎的任何福利带来了负面影响，”“监管机构说。
证券交易所订购了AST和PI，支付2760万美元的拆分，加上500万美元的货币罚款。监管机构表示，审慎子公司向基金委员会展示误导披露，在审查期间未能披露其后自我报告他们的行为。
“Investment advisers must be vigilant in monitoring for conflicts related to actions taken by affiliates, and must act consistently with their representations to their clients,” said Dabney O’Riordan, co-chief of the SEC enforcement division's asset Management unit, in the statement. “AST and PI acted to benefit their parent company despite the costs those acts imposed on their clients.”
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据称，审慎子公司通过暂时回顾他们贷款的证券，审慎的子公司的资金“数百万美元的利息收入”。SER说，他们没有透露审议和资金之间的利益与资金之间的利益冲突，重组，使他们在某些外国司法管辖区内不太有利的税收处理“。
根据监管机构的指控，谨慎并没有及时偿还资金，尽管父母将这样做，但是，父母会这样做。SER说，AST和PI既不承认也不否认收费。
“谨慎有很长的轨道记录，即与监管机构的透明和维持建设关系，”该公司在一封电子邮件发表中说。“与这种方法一致，我们主动自我报告此事，并与SEC合作，使其成为决议案。我们很高兴得到了解决问题。“