根据证券交易委员会，一家位于洛杉矶的私募股权公司，这是一家位于洛杉矶的私募股权公司，购买了投资组合公司的股票，而无需充分记录围绕材料的询问。
ARES员工坐在公司的董事会，同时参加与它绑定的交易决定，2月26日表示陈述。证券监管机构发现该公司违反了合规政策，因为它未能考虑在投资组合公司董事会上雇用雇员提供的特殊情况。“
ARES同意支付100万美元来解决SEC的指控，而不承认或否认证券监管机构所规定的调查结果它的订单。
“Investment advisers and private equity firms that place employees on the boards of public companies bear heightened risks that they will obtain nonpublic material information through their representative occupying dual roles,” Anita Bandy, associate director in the SEC’s division of enforcement, said in the statement. “It is critical for firms like Ares to have proper policies and procedures in place to address these risks and prevent the misuse of information obtained under these special circumstances.”
Ares purchased more than 1 million shares of the unnamed company’s common stock, or about 17 percent of the shares publicly available, in 2016. The private equity firm began to purchase the publicly-traded shares while its employee sat on the board, a seat obtained after Ares had invested hundreds of millions of dollars in the U.S. company’s loan and equity that same year, according to the SEC’s order.
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在批准股票交易之前，SEC表示，ARE不要求其合规人员“充分地查询并审议其ARES团队的董事会代表以及与投资组合公司有关的材料非公开信息”，其中包括高级管理层的变更，对其对冲战略的调整，以及关于其资产，债务和利息支付的决策。
“在某些情况下，没有足够的文档，即”合规人员询问“，”SER按顺序说。
“我们在这件事上与SEC完全合作，这与2016年的某些合规政策和程序的实施有关，”Ares发言人在电子邮件发表中表示。“从那时起我们显着增强了我们的控制。”
根据私募股权公司的陈述，此事“不包括任何雇员的材料非公共信息的材料非公共信息的任何误用。
“Ares非常认真地获得信托责任，并致力于以最高的治理和遵守方式运作，”该公司表示。“作为一个组织，我们继续寻求进一步加强我们的政策，程序和做法，以适应监管，我们的业务和市场的变化。”