许多第三方索赔申请服务提供商向美国境外的股东诉讼客户提供服务，要求投资者在诉讼开始时选择参与。这些服务并不是它们所宣称的那样，投资者在依赖第三方索赔申请服务提供商评估和加入美国以外的行动时，应小心不要假设它们已完全覆盖。
保护自己的最好方法是知道要问的问题——关于你自己的问题——以及要关注的问题。我最近问了艾米莉·克里斯蒂安森凯斯勒黄玉熔炉&格子（KTMC）就机构投资者应向任何第三方索赔申请服务机构提出的建议。这些答案亚博赞助欧冠将帮助投资者确定他们的利益是否得到保护，或者他们所获得的服务是否存在不足。
“The questions and discussion points we recommend are based on real-world examples of the risks posed to institutional investors who solely rely on third-party claims filing services to navigate the global landscape and register them for non-U.S. opt-in litigation,” says Christiansen. “We witnessed many of these examples in preparing and filing some of our active cases; a few are examples we identified while assisting and advising investors how best to correct a problem created by a third-party claims filing service.”
下面是克里斯蒂安森的基本问题清单，以及她的相关见解。
您是否收到有关加入的潜在行动的充分通知？服务提供商如何确保及时收集并向您提供所有相关信息？在最近的一个案例中，一家第三方服务提供商第一次与KTMC联系两天在注册截止日期之前，我们发布了广告，要求提供更多信息。服务提供商问我们是否会计算并提供数百名客户的估计损失。当时，我们已经为此案做了四个多月的广告，并登记投资者参与此案。我们通知服务商已经太晚了。其回复是，三个月前曾给一名律师发过电子邮件，没有得到回复。他们没有采取后续行动或进行进一步的尽职调查。他们的客户没有为此操作注册，也没有其他组可加入，他们只是失去了恢复的机会。
如果您计划加入或已经加入诉讼，服务提供商将以多快的速度向您提供当地律师事务所或诉讼出资人要求的任何文件或信息？他们是否在截止日期前提供了充分的通知？或者他们是在收到请求后的几天或几周里坐视不理？不幸的是，对于第三方服务提供商来说，在最后期限前挣扎并不罕见。许多服务提供商的工作人员中没有律师，他们的代表似乎是在提交索赔表（通常有一些灵活性，并且可以提交占位符）。他们不明白的是，错过最后期限或在现行诉讼中提供不完整的信息会带来真正的后果。如果服务提供商没有达到最后期限，或者没有向投资者充分告知法院已经设定了一个严格的最后期限，投资者的索赔可能会受到损害。
对于非美国诉讼，您实际授权您的服务提供商做了什么？一些服务提供商试图代表客户签署委托书和委托书协议。虽然他们可能有委托人签署的授权书，允许他们在美国集体诉讼和解中签署和提交索赔表格，但同样的权限不足以注册和加入非美国诉讼，因为与服务提供商的协议通常范围有限。美国以外的大多数法院只承认由投资者的官方授权签字人签署的文件。即使抛开在许多司法管辖区禁止服务提供商代表投资者注册诉讼的正式要求，许多投资者也不知道他们的服务提供商试图为他们注册诉讼。事实上，在许多情况下，当我们回到服务提供商那里获取必要的文件时，会有投资者选择退出这个案子。这在司法管辖区内或与规定撤销的经济处罚的协议中尤其危险。
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资产管理公司面临着与股东诉讼相关的无尽责任和机遇，而对于时间紧迫的法律和运营专业人士来说，最好的办法可能是使用单一来源平台。证券追踪器就是这样一个安全而全面的平台。它将投资组合监控和债权申报与案例评估相结合，案例评估包括法律分析和建议，以指导基金经理快速确定如何最好地将债权货币化，避免将资金留在桌面上。目标证券追踪器是为了从其基金/客户因证券集体诉讼、选择退出、反托拉斯诉讼或越来越多的非美国股东诉讼而提出的索赔中获得尽可能好的回报。
服务提供商对案件的了解程度如何，需要您提供哪些文件和信息？他们是否在注册您参加或鼓励您参加某项活动之前正确地告知您这些信息？当我们在一个国家参与行动时，我们听到了寻求援助的投资者，他们需要更多的证据和工作来参与他们的行动（例如，英国的一些行动需要依赖的证据）。投资者会感到沮丧，因为他们的服务提供商无法充分解释或准备行动中需要或可能需要的内容。结果，很多时候，这个案子被证明比他们预期的要多。
供应商的组织如何？他们是否有足够的记录来记录他们在贵公司的联系人？他们是否有足够的记录，记录他们的要求，并发送给代表你组织诉讼的律师事务所？许多第三方服务提供商似乎普遍缺乏组织。KTMC发现服务提供商未能跟踪他们注册的客户名单以及他们提供的文件或信息。服务提供商不习惯于管理主动诉讼，他们经常会忘记代表客户向他们请求了哪些信息，并且需要反复提醒才能最终获得完整的文档。在一个例子中，我们有一个服务提供商要求我们联系他们的投资者/客户，以要求某些文件，因为它没有跟踪其先前的通信。我们还注意到，许多供应商没有一个中央联系人，因此，他们利用各种代表来管理请求和制作必要文件的过程。
服务提供商是否让数据分析员在提交交易数据之前审查您的交易数据，以确保所有余额、您的所有交易账户都包括在内，并确保没有其他问题或不一致？如果调查案件的律师事务所对数据有疑问，他们是否具备充分的能力来审查和回答这些问题，或者将这些问题传达给您的数据团队？第三方服务提供商经常代表客户向我们发送交易数据，这些数据超出了余额，并且明显丢失了账户或交易。很明显，这些数据在传输之前从未被审查过，这造成了大量的反复。如果进行诉讼的律师事务所在将数据提交给相关法院之前没有数据分析师对数据进行审查，这就存在风险。这个不完整的过程可能会危及您的索赔或您有资格收回的损害赔偿金额。这也让人怀疑，在服务提供商就美国集体诉讼和解收益提出索赔之前，是否正在进行任何分析，以及您是否收到了您可能有权获得的全部赔偿。
这些真实的例子旨在向投资者提出有关全球投资组合的问题。The issues presented are generally applicable when third-party claims filing services use client service representatives that have no legal background and do not understand many of the nuances associated with non-U.S. litigation (for example, recognizing the differences between submitting a claim form in a U.S. class action settlement and registering for an active litigation). When third-party claims filing providers do employ persons with a legal background, it is important to question whether and to what extent they have experience with litigation. Further, these providers should be able to demonstrate their experience and expertise with managing actions outside the U.S. Investors are encouraged to vet their providers along these lines so they can better understand the true level of services being offered. This sort of analysis will go a long way to ensure that investors’ interests are indeed protected.