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混合rias的起泡生长后面是什么

独立,灵活性和支持为越来越多的顾问提供了最佳世界。

混合登记投资顾问的数量 - 独立运营但与经纪人/经销商有关的人 - 继续飙升。

2007年,每个咨询公司都有2.7次混合rias。距离CERULLI伙伴的波士顿的研究分析师Marina Shtyrkov表示,十年后,数量近三倍。

shtyrkov属于角色提供顾问的灵活性的增加。“他们可以在接受运营支持和产品访问时看到它们的频道,”她说,赢得胜利情况。

因此,RIA可以保持独立性。“你可以选择自己的技术,在门上有你的名字,做出关于你如何市场的决定,并确定你的规划和投资哲学,”Shtyrkov注意。但成为一个混合动力,产生“经纪人经销商的支持,并为实施其营销和技术”,“她补充道。

例如,经过二十五年作为Merrill Lynch的财务顾问,Craig Robson推出了基于亚特兰大的亚特兰大的Hylanta Heal财富,其中五大员工负责管理4.5亿美元的管理资产。

为什么他从全职经纪人/经销商那里搬出他作为一个独立的ria的索赔,然后成为一个混合的ria?当Merrill Lynch的客户要求他获得最佳贷款解决方案时,他“仅限于一个提供者”,他说。他想要提供的解决方案限制,他想踏上自己并提供一系列选择。

作为一个混合动力车RIA,Robson可以提供“多个礼宾服务,以及投资解决方案,而不是由一家公司的独家品牌。”

因此,他与PKS Investments的联盟,一个总部位于奥尔巴尼的全方位服务经纪人/经销商,N.Y.这使他能够为客户提供一系列产品,如保险解决方案,私募股权等替代投资和529个大学储蓄计划。

Regent Park不会感到压力,以提供基于佣金的产品来提高费用吗?罗布森表示,当他正在进行尽职调查来推动他的公司时,他会思考这个问题两年。“您需要向客户披露不同的费用。然后,您为他们提供哪些优惠最适合他们的需求,“Robson解释说。

另一项研究表明,杂交丽丽丽亚在经营中越来越精通,而不是传统的罗利亚,特别是那些监督1亿美元至2.5亿美元的AUM的人。Shtyrkov归因于混合动力车“可以依赖经纪人/经销商的支持和资源来实现这一事实,这使得RIAS运行较小的商店更多的时间旨在投入到业务发展。”

独立rias需要管理他们业务的所有方面,包括技术,营销,遵守和人力资源,“但是,在经纪人/经销商的支持下,Shtyrkov指出了一些多任务的支持。

达夫茅斯大学汉诺威大学的托克商务教授Aine Donovan以及其道德学院前主任,表示,销售委员会的产品没有任何内容。但是,当客户“不知道经纪人收到他/她的服务收费时,她补充说这条线可能会产生模糊。它提出了一个红色的标志,即确定客户意识到利益冲突。“

如果利益冲突透明泄露并清楚地说明,那么这取决于客户可以选择投资是否适合他们,唐诺万票据。

在解释混合动力rias的崛起时,罗森说:“该行业正在走向咨询模式,所以我想为客户提供灵活性,以确定哪些产品最适合他们。”