美国注册理财规划师标准委员会(Certified Financial Planner Board of Standards)已指派德克萨斯州一位经验丰富的证券监管人士领导一个新成立的工作组，该工作组将审查其执法实践并使其现代化。
该组织有近8.5万名指定成员。周二，该组织表示，已经选择丹尼斯·福格特·克劳福德(Denise Voigt Crawford)担任这个特别工作组的主席。克劳福德目前是该组织董事会的公开成员《华尔街日报》的一篇文章周一发表。这篇报道详细描述了CFP委员会LetsMakeAPlan.org网站的不足之处，该网站是一个名单，包括数千名面临刑事或监管问题或客户投诉的理财规划师。
在周二的一份声明中CFP董事会表示，计划解决文章中提出的问题，并继续寻找改进的方法。
已经做了一些改变。财务顾问委员会将不再依靠顾问自行披露纪律问题和任何违反其标准的行为。未来，当CFP专业人士更新其认证时，它将审查美国金融业监管局的BrokerCheck或美国证券交易委员会的IAPD。
由克劳福德领导的独立工作组将专注于加强该组织的执行。CFP委员会的《道德和行为准则》(Code of Ethics and Standards of Conduct)的更新版本将于10月1日生效。该修订版规定，在向客户提供金融建议时，指定持有人必须担任受托人。
“如果她要领导一个独立委员会，她就要成为一个独立的主席。我认为她非常公正、平衡，”阿拉巴马证券委员会(Alabama Securities Commission)主任约瑟夫·博格(Joseph Borg)说。“我觉得她很适合这个角色。”
Crawford和Borg都曾担任北美证券管理员协会(NASAA)的主席，该协会代表美国、加拿大和墨西哥的州和省级证券监管机构。
“在美国航空航天局工作期间，她总是支持合作。她有能力在不忽视大局的情况下深入到细微的细节。”博格说。
克劳福德曾担任德克萨斯州证券专员17年，之前也是国家白领犯罪中心董事会成员。除了担任CFP董事会的公开董事，她还是顾问和专家证人。
负责监督该州律师考试的印第安纳州招生和继续教育办公室(Indiana Office of Admissions and Continuing Education)执行主任布拉德利·斯科尔尼克(Bradley Skolnik)说，克劳福德“总是保持冷静”，“学习速度很快”。
斯科尔尼克说，他在1994年至2003年担任印第安纳州证券部门专员期间，曾向克劳福德寻求帮助，分析一些艰难的决定。克劳福德当时担任德克萨斯州专员，与他的工作重叠。
“他们选对了人。她一直是投资者的坚定支持者，她不会被阻止领导这个特别工作组朝着她认为合适的方向前进。”
CFP董事会首席执行官凯文·凯勒(Kevin Keller)在一份声明中表示，随着该组织标准的提高，执行项目也有必要这样做。
他说:“我们期待收到专责小组提出的切实可行的建议，这将加强CFP认证的价值。”