德克萨斯州一名前监管机构挑选了她的副手,帮助审查注册财务规划师标准委员会(Certified Financial Planner Board of Standards)的执行情况并使其现代化。
7月,CFP董事会选择Denise Voigt,她目前是董事会的一名公开成员,领导一个独立的工作组,成立该工作组的目的是批评执行情况,以应对危机华尔街日报的一篇文章.
这个故事详细描述了CFP董事会LetsMakeAPlan.org网站的缺陷,该网站是一个指定持有人名录,其中包括数千名面临犯罪或监管问题或客户投诉的财务规划师。
这篇文章发表后不久进行了一些修改。CFP董事会将不再依赖顾问自行披露纪律事项以及任何违反其标准的行为。当CFP专业人士更新其认证时,它还开始审查FINRA的BrokerCheck,或证券交易委员会的IAPD。
但可能需要进行更多的修改,以帮助保留名称和名称同事们赞扬克劳福德被任命领导工作队.
阿拉巴马州证券委员会(Alabama Securities Commission)主任约瑟夫·博格(Joseph Borg)表示:“如果她将领导一个独立委员会,她将成为一名独立主席。我认为她非常公正、平衡。”。“我认为她是这方面的完美人选。”
克劳福德曾担任德克萨斯州证券专员17年,此前是美国国家白领犯罪中心董事会成员。
四人小组她将领导看起来很可怕的人。
其中包括密西西比大学法律学院教授默塞尔•布拉德,曾是证券交易委员会投资管理司的助理首席律师。他曾就商业和证券法相关事宜在国会作证20多次。
密西西比州州务卿证券部主任迈克尔·哈格斯(Michael Huggs)和前CFP董事会主席理查德·萨尔曼(Richard Salmen)已同意加入该工作组。
AARP公司秘书执行副总裁南希·史密斯也是成员之一。新墨西哥州前证券总监目前在FINRA的投资者问题咨询委员会任职。
克劳福德在一份声明中说:“这些人拥有丰富的经验、正直的品格和前瞻性的思维方式,这将很好地为工作组和CFP董事会服务。”。“我期待着我们所有人卷起袖子,共同努力,找出改善该组织执法计划的方法,以造福公众。”
该工作组将在CFP董事会11月的会议后编写一份公开报告并提出建议。