的CEO马克的长期替补Tibergien BNY Mellon潘兴顾问解决方案,使得托管人加入竞争对手的RIA市场垂涎三尺。
加布里埃尔。加西亚,前者潘兴关系管理主管顾问解决方案,离开了公司,加入E *贸易四个星期前。他现在是企业管理和战略主管E *贸易顾问服务,折扣经纪ria的保管和服务提供者。
E *贸易,他将报告给马修·威尔逊总统E *贸易顾问服务,并将负责产品战略、营销、合规和其他方面的业务。
E *贸易顾问服务的基石是美国信托公司(柠檬酸),一个托管人ria E *贸易在2017年以2.75亿美元购买,从那时起的名字。当出售关闭2018年3月,柠檬酸带来了大约200名ria和183亿美元的资产。它已经发展到包括225 ria和194亿美元的资产。
收购也与“巨大的人才和领导”和柠檬酸的同化完成后,一个阶段设置了RIA的新兴的托管人,加西亚告诉RIA英特尔。该公司还聘请了私人顾问集团的国家招聘主管,查理·拉蒂默,负责销售的副总裁E *贸易顾问服务。也希望填补其他空缺职位和捕捉市场份额随着ria的数量的增长和更多的投资者选择受托人作为财富管理公司。
“有一些伟大的现有空间,RIA社区起到了良好的作用,但有一些差距,坦率地说,”加西亚说。
每一个托管人想ria服务管理着10亿美元的资产,或更多,包括E *贸易。但有一个巨大的群顾问5000万美元和10亿美元之间,加西亚说将被吸引到E *贸易顾问服务。
嘉信理财和其他人不同,E *贸易的RIA业务并非直接竞争的RIA自己的顾问或任何形式的自动化投资建议,或无袖长衫顾问,根据加西亚。
也主要集中在技术和人力支持ria结婚,将指定的客户服务团队,顾问需要帮助的时候不会针对呼叫中心和一个不知道的人。
帮助吸引顾问离开wirehouses或独立经纪自营商开始自己的RIA, E *贸易的自由平台包括一个交钥匙包的技术工具,如客户关系管理(CRM)系统、计费、报告和聚合。平台设置的成本在个案基础上和E *贸易正在评估收费结构连同一切改革,加西亚说。
但除此之外,任何顾问厌倦的繁琐任务维护自己的必要技术套件运行一个RIA可能感兴趣的自由,加西亚说。不过,向其他第三方开放平台的架构如果顾问喜欢另一个服务提供者或他们的需求变化。
利他主义者- - - - - -一个新的数字,目录托管人对ria——表示,它将节省高达90%顾问技术和保管成本和类似的哲学。
希望是“打破的托管空间模型”,但“E *贸易不应被认为是一个新的孩子,”加西亚断言。
几十年来,公司最公认的折扣经纪公司也从事b2b服务,包括管理员的股票超过20%的标准普尔500指数成份股公司的计划。公司服务业务包括二百万股票计划的参与者和总共2543亿美元的资产。
和加西亚花了近十年,可能是最好的孵化器的工作他已经Tibergien之下,一位著名的权威ria和托管业务。加西亚说,他是一个导师,教他对ria以及如何领导和激励员工。
“我最大的尊敬我的前同事和朋友(潘兴)。我学到了很多关于工业和建设一个托管平台的监护下马克Tibergien。”