美国证券交易委员会的执法部门表示年度报告保护普通民众不受华尔街冲击是“执行的首要任务”。
在截至2019年9月的财政年度，SEC采取了862项执法行动而去年同期为821人。其中526项是独立的执法行动，较2018财年增长7%。不过，针对投资顾问和投资公司的诉讼数量较上年同期激增77%，至191起。
美国证券交易委员会正积极瞄准那些在没有充分披露的情况下向散户客户推销收费更高的共同基金的顾问。
由于17个月前启动的证券交易委员会股票类别选择披露计划，报告指出，95家自愿向证券交易委员会自我报告的投资咨询公司被命令向共同基金投资者返还超过1.35亿美元，共同基金投资者是绝大多数散户投资者。
今年3月，SEC命令79家投资顾问向受影响的投资者返还1.25亿美元。
投资咨询和投资公司成为了人们关注的焦点，占独立案例的36%(去年为22%)，其次是证券发行，占21%，发行人报告/会计和审计事项占17%。
报告称:“与2018财年一样，sec提起的诉讼中，涉及资产管理、证券发行、发行人报告和会计问题的比例最高。”
在上一个财政年度，经纪自营商占独立案件的7%，内幕交易(6%)、市场操纵(6%)、《反海外腐败法》(3%)和公共财政(3%)也位列其中。
根据这份报告，在过去的一个财政年度里，富国银行(Wells Fargo)、雷蒙德·詹姆斯金融服务顾问公司(Raymond James Financial Services Advisors)和蒙特利尔银行哈里斯金融顾问公司(BMO Harris Financial Advisors)等多家机构遭到了执法行动。