嘉信理财聘用TD Ameritrade前资深员工，以打消小型ria的疑虑

去年11月，当有消息称嘉信理财(Charles Schwab)正就收购竞争对手TD Ameritrade进行谈判时，投资者反应积极。业内观察人士对这笔交易将对ria的监管产生何种影响看法不一。

一些观察人士说顾问们将从这笔交易中获益，而另一些人则质疑较小的ria会发生什么情况。TD Ameritrade欢迎这些ria，但嘉信理财一直回避它们。不过，嘉信在证实了有关这笔交易的报道几周后，或许就平息了后者的焦虑。

该公司周五上午宣布，聘请TD Ameritrade零售和机构业务前总裁汤姆•布拉德利(Tom Bradley)领导嘉信理财的托管业务，该业务为管理高达1亿美元资产的ria提供服务。

他将于1月13日开始在公司工作，向嘉信理财顾问服务公司(Schwab Advisor Services)执行副总裁兼主管伯尼·克拉克(Bernie Clark)汇报工作。布拉德利的办公地点将位于嘉信理财计划设立的得克萨斯州韦斯特莱克校区迁址公司总部．

“当然，TD Ameritrade现在有很多较小的ria，就是因为它们过去被嘉信理财的AUM最低限额拒绝了。给很多人留下了不好的印象。这不会因为施瓦布说‘好吧，现在我们和你合作!’”迈克尔·基塞斯(Michael Kitces)是XY规划网络(XY Planning Network)的联合创始人，经营着一个颇受欢迎的行业博客，他在推特上写道．

但基塞斯称赞这名新员工是一个明智的战略举措。布拉德利在TD Ameritrade很受欢迎，让他加入嘉信理财可能会让合并让ria感觉更像是回到了家。

记者未能联系到布拉德利就他在嘉信理财的新职位置评。

嘉信理财在上周五的声明中表示，近年来，嘉信理财一直在“构建一种更现代的服务模式”，以更好地容纳更多的ria，无论它们的规模如何，包括那些管理资金不足1亿美元的ria。该公司表示，在这些变化中，它改进了ria的虚拟业务咨询，降低了共同基金交易费用，并推出了一个投资组合管理系统，供ria免费使用。

布拉德利在TD Ameritrade工作了30多年，于2017年离开该公司，预计他将进一步推进这些改进，并在两家公司的整合中发挥领导作用。

“我们与汤姆个人相识多年，长期以来一直钦佩他在投资服务领域的成功工作记录。Tom非常了解独立顾问领域，他丰富的经验和广泛的行业关系能够加入我们的顾问服务领导团队，我们感到非常幸运。”Clark在一份声明中说。