Aequitas与SEC达成5.4亿美元和解，三名高管被禁止进入证券业

总部位于俄勒冈州的RIA Aequitas管理公司(Aequitas Management)于2016年被控实施大规模庞氏骗局，其高管最终与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)达成和解。

根据俄勒冈联邦法院4月13日最终通过的一项同意令，该公司首席执行官罗伯特·耶森尼克(Robert Jesenik)将不得不支付157万美元以了结欺诈指控，而执行副总裁布莱恩·a·奥利弗(Brian a . Oliver)和前首席财务官n·斯科特·吉利斯(N. Scott Gillis)将各自支付数十万美元。

这三人都被永久禁止进入证券行业。

作为最终判决的一部分，处于破产管理状态的Aequitas实体将不得不支付5.4亿美元的违约金和利息。

美国证券交易委员会(SEC)的投诉美国证券交易委员会(SEC) 4月24日发布的一份报告称，Aequitas管理公司和四家附属公司在全国范围内诈骗了1500多名投资者，当时这些资金主要被用于弥补运营亏损，并以类似庞氏骗局的方式支付早期投资者新闻稿最后的判决。SEC表示，投资者被骗走了数亿美元。

作为之前报道通过RIA英特尔在俄勒冈州，Aequitas声称在破产前管理着16.7亿美元的资产，这可能会使其破产成为俄勒冈州有史以来最大的投资丑闻。Aequitas的触角也遍布RIA世界。

Aequitas被指是在另一所欺诈案——科林斯学院(Corinthian college)之上的欺诈案。科林斯学院是一所丑闻缠身的盈利性大学，于2015年破产。在2011年至2014年期间，Aequitas购买了超过5.61亿美元的学生贷款债务，这些债务几乎都是与科林斯有关。

埃奎塔斯的财务状况已经在急剧下降，而且情况越糟糕，该公司从科林蒂安那里购买的学生债务就越多。据统计，当科林斯申请破产时——学生们举行罢工拒绝偿还贷款时——大约75%的Aequitas票据应收账款来自营利性诈骗RIA英特尔的关于艾奎塔斯的第一条新闻．

美国证券交易委员会在起诉书中称，耶森尼克和奥利弗“知道Aequitas灾难性的财务状况，但仍继续从投资者那里募集数百万美元，以支付公司日益增长的开支，并试图避免公司即将倒闭。”声明还称，“吉利斯涉嫌向投资者隐瞒了公司破产的事实，并知道Jesenik和Oliver在继续吸引投资者，以便Aequitas能够支付运营费用，并用新投资者的资金偿还早期投资者。”

SEC的声明称，作为最终同意判决的一部分，被告被禁止“邀请任何人购买或出售证券，并禁止他们参与其控制实体的任何证券的发行、发行或销售”。它们还被禁止违反SEC的反欺诈规定。

Jesenik将不得不支付157万美元的返还、利息和罚款，而奥利弗将支付235928美元的返还和利息，吉利斯将支付30万美元的民事罚款。最终判决禁止Jesenik、Oliver和Gillis担任任何上市公司的高管或董事。奥利弗还因其行为受到了刑事指控。他认罪了，但还没有被判刑。

SEC称，在另一项行政诉讼中，Jesenik、Oliver和Gillis被禁止与任何经纪商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、市政顾问、转让代理或全国认可的统计评级机构有关联。

此外，该公司还表示，吉利斯同意被永久停职，不再以会计师身份出现在SEC面前，也不能担任上市公司的审计师。

Aequitas实体、Jesenik和Gillis同意进入最终判决，但不承认或否认SEC的指控。