SmartAse，一个网站和软件公司，超过6500万消费者为每月为帮助提供个人财务决策而期望，最近成为注册投资顾问。
该公司与证券交易委员会注册4月3日生效。它最后更新了它的表格ADV 3月15日。
2018年，SmartAsset推出了一个与当地潜在客户匹配的一个平台，这是一个与当地潜在客户匹配的平台。自2018年底以来，该平台增长大约300％，预计2020年的管理顾问在2020年增加了10亿美元，联合创始人兼首席执行官迈克尔卡文（Michael Carvin）ria英特尔。
但该公司无意自行虹吸任何资产。
“我们绝对不打算管理资金或提供投资建议。Carvin说，我们在最近在营销规则上出来的指导方面的谨慎谨慎，我们在营销规则上出现了丰富的谨慎。“
去年11月，证券议案拟议拓扑规则管理顾问和广告。在某些条件下，更改将允许顾问使用证词（目前非法的实践），以及他们的投资绩效和第三方评级，在某些情况下。
根据SEC，上次与1940年的投资顾问法案的任何重大变化有关，根据1961年的规则。在广告中使用第三方评级和评论可以将互联网上网作为顾问知道它但是其他有关现金征区的变化，LED SmartAsset考虑注册为RIA。
“我们坐在律师旁边刚刚结束，得出结论，根据更新的指导，我们的最佳路径是注册并基本地将自己定位为律师，”Carvin说。
首席执行官表示，SmartAsset始终在现有规则的符合情况下运行。“我们想要做的是滑冰冰球的地方，并在明年进入规则之前获得”预计“。
根据Max Schatzow的情况，使用SmartAdvisor平台探索的一些经纪人使用SmartAdvisor平台，而不是部分原因是，因为Max Schatzow，Smax Schatzow的律师表示，SmartAsset是未注册的，这是斯塔克和斯塔克的律师，他们代表了一些经纪人的经销商。
“向前迈进了，[注册]绝对会降低任何疑虑的任何问题，我认为它将减少每个人与他们开展业务的关切，”Schatzow说。
任何担心智能公司是否需要注册，并不是公司创建RIA的决定，Carvin说。
明年晚些时候，SmartAdvisor平台推出了一项试点计划，其中一名礼宾团队将通过电话向潜在客户推出顾问。该计划，称为“实时连接”，在四月正式启动并一直在增长“真的很快”，帮助4月份顾问销售的最佳月份，或者资产SmartAdvisor用户使用该服务在其管理下提出的用户。“这是一个伟大的消费体验。在这种按需世界中，客户正究竟在他们想要的情况下，他们想要它，这就是与顾问交谈，“Carvin说。
大约20％的“实时联系”导致客户关系，卡尔文表示，他理解与RIA托管人的推荐计划的成功率相媲美。
Covid-19大流行，这让邀请顾问远程工作，也有果断肯定对所谓的混合模型的建议兴趣（也可以将客户与人类顾问连接的数字或Robo-Advisor服务）。更多顾问和客户正在为我们的咨询关系偏离的想法变暖，以使SmartAse的利益。
“对冠状病毒中部的增长有趣的是，大多数消费者希望在顾问的速度和许多顾问的驾驶距离内，我们在本地瞄准消费者”但是现在可能会发生变化，卡尔文说。
私人公司SmartAsset不会透露有多少顾问或投资者目前正在使用该平台。
焦点RIA收购员焦点金融合作伙伴在2019年为SmartSets领导了2800万美元的筹款赛季。根据Pickbook的说法，Smartasset总共筹集了4760万美元的资金。