每年，财务顾问们都会获奖并相互排名，这些奖项主要是由媒体机构评选的。
本周，Investopedia发布了一份列表在100名顾问中，它认为是“最投入、最有影响力和最有教育意义的”。《巴伦周刊》有几个不同的年度排名，是吗投资的新闻和财务规划．有wealthmanagement.com“财富”奖、NAPFA奖以及其他奖项。
如果不是网上不可避免的庆祝活动，我很难跟上所有这些活动的节奏。曝光福利奖的授予者和接受者都一样。
虽然财富管理公司可以大肆宣传他们的第三方认可，但规则是适用的，一些理财顾问正在忘记这一点。Stark & Stark律师事务所的律师马克斯·沙佐(Max Schatzow)说:“这似乎在考试期间经常出现，老师们总是措手不及。RIA英特尔．
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Schatzow无法回忆起任何针对一家公司发布某种形式的第三方认可广告的监管执法行动。但审查员已经注意到，并警告他的客户不要展示这些东西。他说，“我们看到一些顾问在他们的网站、新闻稿或其他面向公众的媒体上发布这些广告，他们受到了某种程度的影响”，因为这些广告可能会误导投资者。
2016年，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称OCIE)合规检查办公室(Office of Compliance inspection and Examinations，简称OCIE)开始了一项名为“吹捧计划”(Touting Initiative)的活动，目的是“审查顾问在吹捧奖项、推广排名和/或确定专业职位时向客户提供的信息披露的充分性”。第二年，OCIE得出的结论顾问们以误导的方式使用排名和奖励。
OCIE发现一些顾问通过提交虚假信息而获得嘉奖。还有一些公司没有披露他们所夸耀的荣誉背后的标准或方法，也没有披露“创建并实施调查的组织，以及顾问们为参与或分发调查结果支付了费用”的事实。监管机构还发现，顾问们在出版物上宣传自己的高排名，但这些荣誉“是几年前发布的，排名不再适用”。
作为对OCIE观察的回应，顾问们选择要么删除误导性的语言，要么增加必要的披露。
Offit Kurman律师兼负责人路易斯•坦巴罗(Louis Tambaro)表示，整个行业不断收紧的监管规定，应该让顾问们相信，他们需要听从OCIE的指导，并留意有关如何展示自己的法律。
坦巴罗说:“虽然先前的荣誉广告对客户的威胁很小，但监管机构可能会对已更改或不再生效的‘排名’的公布提出质疑，这在理论上可能会导致投资者困惑。”
监管机构会根据具体情况来考虑这些违规行为，但坦巴罗警告说，顾问们不要等到受到训斥后才改变奖励或排名的方式。这则广告的潜在利益可能抵不上警告、警告或制裁所带来的后勤问题。总的来说，在网站或其社交媒体页面上发布任何奖项之前，顾问应该谨慎，并考虑合规人员的反馈。”
沙佐还提倡谨慎。“我认为，关键在于确保你与合规或法律(部门)合作，把事情做好。你没有理由不宣传你的获奖情况。”
而且至少有一位律师没有像其他人一样发出同样的警告。
“陈腐的奖金似乎并不像(未披露与奖金相关的款项)那样具有误导性。另一种思考方式是通过物质性的镜头。这笔奖金将是实实在在的。这个奖是五年前颁发的吗?内华达大学拉斯维加斯分校(University of Nevada-Las Vegas)的法学教授本杰明·爱德华兹(Benjamin Edwards)说。他的研究领域包括商法和证券法、公司治理、仲裁和消费者保护。
迈克尔·脱粒机(@Mike_Thrasher)是纽约RIA Intel的一名记者。